Universal-Investment-Gesellschaft mit beschränkter Haftung – Jahresbericht S4A US Long;S4A US Long;S4A US Long DE000A3C91M4; DE000A112T67; DE000A1H6HH3

Universal-Investment-Gesellschaft mit beschränkter Haftung – Jahresbericht S4A US Long;S4A US Long;S4A US Long DE000A3C91M4; DE000A112T67; DE000A1H6HH3

Veröffentlicht

Montag, 01.08.2022
von Red. MJ

Universal-Investment-Gesellschaft mbH

Frankfurt am Main

Jahresbericht

S4A US Long

Tätigkeitsbericht
für den Berichtszeitraum vom 1. April 2021 bis 31. März 2022

Anlageziele und Anlagepolitik zur Erreichung der Anlageziele

Das Sondervermögen setzt sich zu mindestens 51 % aus Aktien US-amerikanischer Aussteller zusammen. Bei der Auswahl der Aktien sollen insbesondere Aktien solcher Aussteller berücksichtigt werden, die hochliquide und im Index S&P 500 Net Total Return Index (in USD) enthalten sind. Die Umsetzung der Anlagepolitik soll unter Zuhilfenahme auch computergestützter technisch- quantitativer Analysen erfolgen, die zur Identifizierung von mittel- und langfristigen Trends dienen sollen.

Struktur des Portfolios und wesentliche Veränderungen im Berichtszeitraum

Fondsstruktur

31.03.2022 31.03.2021
Kurswert % Anteil
Fondsvermögen
Kurswert % Anteil
Fondsvermögen
Aktien 155.192.535,20 100,09 49.851.699,89 101,47
Bankguthaben 27.814,74 0,02 114.431,08 0,23
Zins- und Dividendenansprüche 219.927,94 0,14 76.753,79 0,16
Sonstige Ford. /​Verbindlichkeiten -380.260,80 -0,25 -913.231,44 -1,86
Fondsvermögen 155.060.017,08 100,00 49.129.653,32 100,00

Während der gesamten Berichtsperiode war das Sondervermögen zum Großteil in US-Aktien investiert. Innerhalb des Portfolios waren Wachstumswerte – z.B. Biotechnologie-Werte – deutlich untergewichtet.

Wesentliche Risiken

Allgemeine Marktpreisrisiken

Die Kurs- oder Marktwertentwicklung von Finanzprodukten hängt insbesondere von der Entwicklung der Kapitalmärkte ab, die wiederum von der allgemeinen Lage der Weltwirtschaft sowie den wirtschaftlichen und politischen Rahmenbedingungen in den jeweiligen Ländern beeinflusst wird. Auf die allgemeine Kursentwicklung, insbesondere an einer Börse, können auch irrationale Faktoren wie Stimmungen, Meinungen und Gerüchte einwirken.

Für die Kurs- oder Marktwertentwicklung stellten die Entwicklungen aufgrund von COVID 19 im abgelaufenen Geschäftsjahr einen besonderen Aspekt der Unsicherheit dar.

Die Ukraine-Krise und die dadurch ausgelösten Marktturbulenzen und Sanktionen der Industrienationen gegenüber Russland haben eine Vielzahl an unterschiedlichen Auswirkungen auf die Finanzmärkte im Allgemeinen und auf Fonds (Sondervermögen) im Speziellen. Die Bewegungen an den Börsen werden sich entsprechend auch im Fondsvermögen (Wert des Sondervermögens) widerspiegeln.

Zusätzlich belasten Unsicherheiten über den weiteren Verlauf des Konflikts sowie die wirtschaftlichen Folgen der diversen Sanktionen die Märkte.

Aktienrisiken

Mit dem Erwerb von Aktien können besondere Marktrisiken und Unternehmensrisiken verbunden sein. Der Wert von Aktien spiegelt nicht immer den tatsächlichen Wert des Unternehmens wider. Es kann daher zu großen und schnellen Schwankungen dieser Werte kommen, wenn sich Marktgegebenheiten und Einschätzungen von Marktteilnehmern hinsichtlich des Wertes dieser Anlagen ändern. Hinzu kommt, dass die Rechte aus Aktien stets nachrangig gegenüber den Ansprüchen sämtlicher Gläubiger des Emittenten befriedigt werden. Daher unterliegen Aktien im Allgemeinen größeren Wertschwankungen als z.B. festverzinsliche Wertpapiere.

Währungsrisiken

Sofern Vermögenswerte eines Sondervermögens in anderen Währungen als der jeweiligen Fondswährung angelegt sind, erhält es die Erträge, Rückzahlungen und Erlöse aus solchen Anlagen in der jeweiligen Währung. Fällt der Wert dieser Währung gegenüber der Fondswährung, so reduziert sich der Wert des Sondervermögens.

Fondsergebnis

Die wesentlichen Quellen des positiven Veräußerungsergebnisses während des Berichtszeitraums waren realisierte Gewinne aus ausländischen Aktien.

Wertentwicklung im Berichtszeitraum (1. April 2021 bis 31. März 2022)1.

Anteilklasse R: +15,34 %
Anteilklasse I: +15,50 %
Anteilklasse V: +4,26 % (ab 28. Januar 2022)
Benchmark2: +14,94 %

Eigene Berechnung nach der BVI-Methode (ohne Berücksichtigung von Ausgabeaufschlägen). Historische Wertentwicklungen lassen keine Rückschlüsse auf eine ähnliche Entwicklung in der Zukunft zu. Diese ist nicht prognostizierbar.
<100% S&P 500 Net TR (USD)>

Vermögensübersicht zum 31.03.2022

Anlageschwerpunkte Tageswert
in USD
% Anteil am Fondsvermögen
I. Vermögensgegenstände 155.440.706,87 100,25
1. Aktien 155.192.535,20 100,09
Bermuda 964.416,00 0,62
Irland 3.881.650,00 2,50
Jersey 215.478,00 0,14
Niederlande 699.176,00 0,45
Schweiz 4.399.054,00 2,84
USA 145.032.761,20 93,53
2. Bankguthaben 28.243,73 0,02
3. Sonstige Vermögensgegenstände 219.927,94 0,14
II. Verbindlichkeiten -380.689,79 -0,25
III. Fondsvermögen 155.060.017,08 100,00

Vermögensaufstellung zum 31.03.2022

Gattungsbezeichnung
ISIN
Markt
Stück bzw.
Anteile bzw.
Whg. in 1.000
Bestand
31.03.2022
Käufe/​
Zugänge
Verkäufe/​
Abgänge
Kurs Kurswert
in USD
%
des Fonds-
vermögens
im Berichtszeitraum
Bestandspositionen USD 155.192.535,20 100,09
Börsengehandelte Wertpapiere USD 155.192.535,20 100,09
Aktien USD 155.192.535,20 100,09
3M Co. Registered Shares DL -,01
US88579Y1010
STK 9.650 9.650 0 USD 148,880 1.436.692,00 0,93
Abbott Laboratories Registered Shares o.N.
US0028241000
STK 9.800 9.800 0 USD 118,360 1.159.928,00 0,75
AbbVie Inc. Registered Shares DL -,01
US00287Y1091
STK 12.450 12.450 0 USD 162,110 2.018.269,50 1,30
Advance Auto Parts Inc. Registered Shares DL -,0001
US00751Y1064
STK 4.900 4.900 0 USD 206,960 1.014.104,00 0,65
Air Products & Chemicals Inc. Registered Shares DL 1
US0091581068
STK 9.900 9.900 0 USD 249,910 2.474.109,00 1,60
Akamai Technologies Inc. Registered Shares DL -,01
US00971T1016
STK 18.400 11.400 0 USD 119,390 2.196.776,00 1,42
Alaska Air Group Inc. Registered Shares DL 1
US0116591092
STK 7.000 0 0 USD 58,010 406.070,00 0,26
Allstate Corp., The Registered Shares DL -,01
US0200021014
STK 21.300 14.300 0 USD 138,510 2.950.263,00 1,90
Ameren Corp. Registered Shares DL -,01
US0236081024
STK 15.200 15.200 0 USD 93,760 1.425.152,00 0,92
American Electric Power Co.Inc Registered Shares DL 6,50
US0255371017
STK 13.500 13.500 0 USD 99,850 1.347.975,00 0,87
Ameriprise Financial Inc. Registered Shares DL -,01
US03076C1062
STK 5.100 1.600 0 USD 300,360 1.531.836,00 0,99
AmerisourceBergen Corp. Registered Shares DL -,01
US03073E1055
STK 10.900 6.800 0 USD 154,710 1.686.339,00 1,09
Amgen Inc. Registered Shares DL -,0001
US0311621009
STK 7.700 7.700 0 USD 241,820 1.862.014,00 1,20
Anthem Inc. Registered Shares DL -,01
US0367521038
STK 3.250 3.250 0 USD 491,220 1.596.465,00 1,03
Aptiv PLC Registered Shares DL -,01
JE00B783TY65
STK 1.800 0 1.000 USD 119,710 215.478,00 0,14
Archer Daniels Midland Co. Registered Shares o.N.
US0394831020
STK 19.600 11.100 0 USD 90,260 1.769.096,00 1,14
Assurant Inc. Registered Shares DL -,01
US04621X1081
STK 8.100 1.400 0 USD 181,830 1.472.823,00 0,95
AT & T Inc. Registered Shares DL 1
US00206R1023
STK 22.000 22.000 0 USD 23,630 519.860,00 0,34
Bank of America Corp. Registered Shares DL 0,01
US0605051046
STK 5.000 5.000 0 USD 41,220 206.100,00 0,13
Becton, Dickinson & Co. Registered Shares DL 1
US0758871091
STK 7.750 7.750 0 USD 266,000 2.061.500,00 1,33
Berkshire Hathaway Inc. Reg.Shares B New DL -,00333
US0846707026
STK 11.500 11.500 0 USD 352,910 4.058.465,00 2,62
Blackrock Inc. Reg. Shares Class A DL -,01
US09247X1019
STK 600 600 0 USD 764,170 458.502,00 0,30
Bristol-Myers Squibb Co. Registered Shares DL -,10
US1101221083
STK 12.200 12.200 0 USD 73,030 890.966,00 0,57
Cardinal Health Inc. Registered Shares o.N.
US14149Y1082
STK 11.400 2.000 0 USD 56,700 646.380,00 0,42
CBRE Group Inc. Reg. Shares Class A DL -,01
US12504L1098
STK 6.000 0 0 USD 91,520 549.120,00 0,35
Centene Corp. Registered Shares DL -,001
US15135B1017
STK 12.300 12.300 0 USD 84,190 1.035.537,00 0,67
Chevron Corp. Registered Shares DL-,75
US1667641005
STK 17.100 17.100 0 USD 162,830 2.784.393,00 1,80
Chubb Ltd. Registered Shares SF 24,15
CH0044328745
STK 8.200 8.200 0 USD 213,900 1.753.980,00 1,13
Cigna Corp. Registered Shares DL 1
US1255231003
STK 6.400 1.900 0 USD 239,610 1.533.504,00 0,99
Cintas Corp. Registered Shares o.N.
US1729081059
STK 3.150 1.950 1.700 USD 425,390 1.339.978,50 0,86
Cisco Systems Inc. Registered Shares DL-,001
US17275R1023
STK 50.900 50.900 0 USD 55,760 2.838.184,00 1,83
Comcast Corp. Reg. Shares Class A DL -,01
US20030N1019
STK 21.500 21.500 0 USD 46,820 1.006.630,00 0,65
ConocoPhillips Registered Shares DL -,01
US20825C1045
STK 7.000 7.000 0 USD 100,000 700.000,00 0,45
Constellation Brands Inc. Reg. Shs Cl.A DL -,01
US21036P1084
STK 6.600 6.600 0 USD 230,320 1.520.112,00 0,98
Constellation Energy Corp. Registered Shares o.N.
US21037T1097
STK 3.433 3.433 0 USD 56,250 193.106,25 0,12
CVS Health Corp. Registered Shares DL-,01
US1266501006
STK 15.150 15.150 0 USD 101,210 1.533.331,50 0,99
Diamondback Energy Inc. Registered Shares DL -,01
US25278X1090
STK 11.300 2.300 0 USD 137,080 1.549.004,00 1,00
Dover Corp. Registered Shares DL 1
US2600031080
STK 14.000 6.770 0 USD 156,900 2.196.600,00 1,42
DTE Energy Co. Registered Shares o.N.
US2333311072
STK 10.800 10.800 0 USD 132,210 1.427.868,00 0,92
Duke Energy Corp. Registered Shares New DL -,001
US26441C2044
STK 12.900 12.900 0 USD 111,660 1.440.414,00 0,93
Edison International Registered Shares o.N.
US2810201077
STK 8.900 8.900 0 USD 70,100 623.890,00 0,40
Electronic Arts Inc. Registered Shares DL -,01
US2855121099
STK 12.000 12.000 0 USD 126,510 1.518.120,00 0,98
Entergy Corp. Registered Shares DL -,01
US29364G1031
STK 14.400 14.400 0 USD 116,750 1.681.200,00 1,08
Everest Reinsurance Group Ltd. Registered Shares DL -,01
BMG3223R1088
STK 3.200 1.300 0 USD 301,380 964.416,00 0,62
Eversource Energy Registered Shares DL 5
US30040W1080
STK 17.900 17.900 0 USD 88,190 1.578.601,00 1,02
Exelon Corp. Registered Shares o.N.
US30161N1019
STK 10.300 10.300 0 USD 47,625 490.537,50 0,32
Garmin Ltd. Namens-Aktien SF 0,10
CH0114405324
STK 17.000 11.400 0 USD 118,610 2.016.370,00 1,30
Genuine Parts Co. Registered Shares DL 1
US3724601055
STK 9.500 9.500 0 USD 126,020 1.197.190,00 0,77
Gilead Sciences Inc. Registered Shares DL -,001
US3755581036
STK 5.000 5.000 0 USD 59,450 297.250,00 0,19
Globe Life Inc. Registered Shares DL 1
US37959E1029
STK 21.100 11.100 0 USD 100,600 2.122.660,00 1,37
Halliburton Co. Registered Shares DL 2,50
US4062161017
STK 24.500 3.500 0 USD 37,870 927.815,00 0,60
Hasbro Inc. Registered Shares DL -,50
US4180561072
STK 20.541 13.541 0 USD 81,920 1.682.718,72 1,09
Henry Schein Inc. Registered Shares DL -,01
US8064071025
STK 21.100 12.600 0 USD 87,190 1.839.709,00 1,19
Home Depot Inc., The Registered Shares DL -,05
US4370761029
STK 5.800 5.800 0 USD 299,330 1.736.114,00 1,12
Honeywell International Inc. Registered Shares DL 1
US4385161066
STK 9.300 4.200 0 USD 194,770 1.811.361,00 1,17
HP Inc. Registered Shares DL -,01
US40434L1052
STK 34.000 34.000 0 USD 36,300 1.234.200,00 0,80
Huntington Ingalls Ind. Inc. Registered Shares DL -,01
US4464131063
STK 8.100 8.100 0 USD 199,440 1.615.464,00 1,04
Interpublic Group of Comp.Inc. Registered Shares DL -,10
US4606901001
STK 44.000 0 0 USD 35,450 1.559.800,00 1,01
Intl Flavors & Fragrances Inc. Registered Shares DL -,125
US4595061015
STK 12.200 8.600 0 USD 131,330 1.602.226,00 1,03
J.M. Smucker Co. Registered Shares o.N.
US8326964058
STK 2.600 0 0 USD 135,410 352.066,00 0,23
Johnson & Johnson Registered Shares DL 1
US4781601046
STK 16.500 16.500 0 USD 177,230 2.924.295,00 1,89
Johnson Controls Internat. PLC Registered Shares DL -,01
IE00BY7QL619
STK 13.000 2.000 0 USD 65,570 852.410,00 0,55
JPMorgan Chase & Co. Registered Shares DL 1
US46625H1005
STK 21.100 21.100 0 USD 136,320 2.876.352,00 1,85
Kroger Co., The Registered Shares DL 1
US5010441013
STK 52.200 34.700 0 USD 57,370 2.994.714,00 1,93
Lowe’s Companies Inc. Registered Shares DL -,50
US5486611073
STK 4.800 4.800 0 USD 202,190 970.512,00 0,63
Lyondellbasell Industries NV Registered Shares A EO -,04
NL0009434992
STK 6.800 1.100 200 USD 102,820 699.176,00 0,45
Marsh & McLennan Cos. Inc. Registered Shares DL 1
US5717481023
STK 9.200 5.000 0 USD 170,420 1.567.864,00 1,01
Masco Corp. Registered Shares DL 1
US5745991068
STK 5.500 0 0 USD 51,000 280.500,00 0,18
McDonald’s Corp. Registered Shares DL-,01
US5801351017
STK 3.150 3.150 0 USD 247,280 778.932,00 0,50
McKesson Corp. Registered Shares DL -,01
US58155Q1031
STK 7.100 4.400 0 USD 306,130 2.173.523,00 1,40
Medtronic PLC Registered Shares DL -,0001
IE00BTN1Y115
STK 19.200 12.200 0 USD 110,950 2.130.240,00 1,37
Merck & Co. Inc. Registered Shares DL-,01
US58933Y1055
STK 21.800 21.800 0 USD 82,050 1.788.690,00 1,15
Meta Platforms Inc. Reg.Shares Cl.A DL-,000006
US30303M1027
STK 9.800 9.800 0 USD 222,360 2.179.128,00 1,41
Moderna Inc. Registered Shares DL-,0001
US60770K1079
STK 1.200 1.200 0 USD 172,260 206.712,00 0,13
Molson Coors Beverage Co. Registered Shares B DL 0,01
US60871R2094
STK 31.000 21.500 2.000 USD 53,380 1.654.780,00 1,07
Morgan Stanley Registered Shares DL -,01
US6174464486
STK 12.000 12.000 0 USD 87,400 1.048.800,00 0,68
Nasdaq Inc. Registered Shares DL -,01
US6311031081
STK 5.000 2.000 0 USD 178,200 891.000,00 0,57
Nextera Energy Inc. Registered Shares DL -,01
US65339F1012
STK 11.000 11.000 0 USD 84,710 931.810,00 0,60
NISOURCE Inc. Registered Shares o.N.
US65473P1057
STK 26.000 15.000 0 USD 31,800 826.800,00 0,53
Norfolk Southern Corp. Registered Shares DL 1
US6558441084
STK 4.100 4.100 0 USD 285,220 1.169.402,00 0,75
O’Reilly Automotive Inc.[New] Registered Shares DL -,01
US67103H1077
STK 800 1.600 800 USD 684,960 547.968,00 0,35
Oneok Inc. (New) Registered Shares DL-,01
US6826801036
STK 4.500 1.000 0 USD 70,630 317.835,00 0,20
Oracle Corp. Registered Shares DL -,01
US68389X1054
STK 28.900 28.900 0 USD 82,730 2.390.897,00 1,54
Packaging Corp. of America Registered Shares DL -,01
US6951561090
STK 12.500 9.300 0 USD 156,110 1.951.375,00 1,26
PayPal Holdings Inc. Reg. Shares DL -,0001
US70450Y1038
STK 4.500 4.500 0 USD 115,650 520.425,00 0,34
PepsiCo Inc. Registered Shares DL -,0166
US7134481081
STK 16.900 16.900 0 USD 167,380 2.828.722,00 1,82
Phillips 66 Registered Shares DL -,01
US7185461040
STK 6.400 4.900 1.500 USD 86,390 552.896,00 0,36
PPG Industries Inc. Registered Shares DL 1,666
US6935061076
STK 10.200 10.200 0 USD 131,070 1.336.914,00 0,86
Procter & Gamble Co., The Registered Shares o.N.
US7427181091
STK 16.600 16.600 0 USD 152,800 2.536.480,00 1,64
Public Service Ent. Group Inc. Registered Shares o.N.
US7445731067
STK 20.700 20.700 0 USD 70,000 1.449.000,00 0,93
Robert Half International Inc. Registered Shares DL -,001
US7703231032
STK 16.200 16.200 0 USD 114,180 1.849.716,00 1,19
Seagate Technolog.Holdings PLC Registered Shares DL -,00001
IE00BKVD2N49
STK 10.000 10.000 0 USD 89,900 899.000,00 0,58
Sealed Air Corp. Registered Shares DL -,10
US81211K1007
STK 35.050 17.550 0 USD 66,960 2.346.948,00 1,51
Snap-on Inc. Registered Shares DL 1
US8330341012
STK 10.900 5.700 0 USD 205,480 2.239.732,00 1,44
Southern Co., The Registered Shares DL 5
US8425871071
STK 19.000 19.000 0 USD 72,510 1.377.690,00 0,89
Stanley Black & Decker Inc. Registered Shares DL 2,50
US8545021011
STK 2.550 250 0 USD 139,790 356.464,50 0,23
TE Connectivity Ltd. Nam.-Aktien SF 0,57
CH0102993182
STK 4.800 4.800 0 USD 130,980 628.704,00 0,41
Travelers Companies Inc.,The Registered Shares o.N.
US89417E1091
STK 16.000 16.000 0 USD 182,730 2.923.680,00 1,89
Tyson Foods Inc. Reg. Shares Cl.A DL -,10
US9024941034
STK 15.571 15.571 0 USD 89,630 1.395.628,73 0,90
Union Pacific Corp. Registered Shares DL 2,50
US9078181081
STK 9.800 9.800 0 USD 273,210 2.677.458,00 1,73
United Rentals Inc. Registered Shares DL -,01
US9113631090
STK 1.500 0 0 USD 355,210 532.815,00 0,34
UnitedHealth Group Inc. Registered Shares DL -,01
US91324P1021
STK 3.200 3.200 0 USD 509,970 1.631.904,00 1,05
Universal Health Services Inc. Reg. Shares Class B DL -,01
US9139031002
STK 11.900 5.500 0 USD 144,950 1.724.905,00 1,11
Verizon Communications Inc. Registered Shares DL -,10
US92343V1044
STK 28.000 28.000 0 USD 50,940 1.426.320,00 0,92
Wells Fargo & Co. Registered Shares DL 1,666
US9497461015
STK 23.000 17.100 0 USD 48,460 1.114.580,00 0,72
Westinghouse Air Br. Tech.Corp Registered Shares DL -,01
US9297401088
STK 16.500 16.500 0 USD 96,170 1.586.805,00 1,02
Xcel Energy Inc. Registered Shares DL 2,50
US98389B1008
STK 20.000 20.000 0 USD 72,170 1.443.400,00 0,93
Summe Wertpapiervermögen USD 155.192.535,20 100,09
Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds USD 28.243,73 0,02
Bankguthaben USD 28.243,73 0,02
USD – Guthaben bei:
UBS Europe SE USD 28.243,73 % 100,000 28.243,73 0,02
Sonstige Vermögensgegenstände USD 219.927,94 0,14
Zinsansprüche USD 5,06 5,06 0,00
Dividendenansprüche USD 173.143,58 173.143,58 0,11
Quellensteueransprüche USD 46.779,30 46.779,30 0,03
Verbindlichkeiten aus Kreditaufnahme USD -428,99 0,00
Kredite in sonstigen EU/​EWR-Währungen EUR -385,61 % 100,000 -428,99 0,00
Sonstige Verbindlichkeiten USD -380.260,80 -0,25
Verwaltungsvergütung USD -345.562,00 -345.562,00 -0,22
Performance Fee USD -3.010,44 -3.010,44 0,00
Verwahrstellenvergütung USD -17.225,86 -17.225,86 -0,01
Prüfungskosten USD -13.683,75 -13.683,75 -0,01
Veröffentlichungskosten USD -778,75 -778,75 0,00
Fondsvermögen USD 155.060.017,08 100,00 1)
S4A US Long R
Anteilwert USD 355,73
Ausgabepreis USD 373,52
Rücknahmepreis USD 355,73
Anzahl Anteile STK 127.909
S4A US Long I
Anteilwert USD 247,75
Ausgabepreis USD 247,75
Rücknahmepreis USD 247,75
Anzahl Anteile STK 406.449
S4A US Long V
Anteilwert USD 104,26
Ausgabepreis USD 104,26
Rücknahmepreis USD 104,26
Anzahl Anteile STK 85.000

1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.

Wertpapierkurse bzw. Marktsätze

Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/​Marktsätze bewertet.

Devisenkurse (in Mengennotiz)

per 31.03.2022
EUR (EUR) 0,8988764 = 1 USD (USD)

Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen

– Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag):

Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile
Whg. in 1.000
Käufe
bzw.
Zugänge
Verkäufe
bzw.
Abgänge
Volumen
in 1.000
Börsengehandelte Wertpapiere
Aktien
AFLAC Inc. Registered Shares DL -,10 US0010551028 STK 6.000 25.000
American Express Co. Registered Shares DL -,20 US0258161092 STK 0 10.300
Arconic Corp. Registered Shares DL -,01 US03966V1070 STK 0 2.000
Avery Dennison Corp. Registered Shares DL 1 US0536111091 STK 0 4.600
Boeing Co. Registered Shares DL 5 US0970231058 STK 0 5.000
BorgWarner Inc. Registered Shares DL -,01 US0997241064 STK 5.000 15.000
Campbell Soup Co. Registered Shares DL -,0375 US1344291091 STK 0 7.000
Carmax Inc. Registered Shares DL -,50 US1431301027 STK 0 2.000
Carnival Corp. Paired Ctf(1Sh.Carn.+1SBI P&O) PA1436583006 STK 0 2.000
Carrier Global Corp. Registered Shares DL -,01 US14448C1045 STK 0 1.000
Citigroup Inc. Registered Shares DL -,01 US1729674242 STK 0 20.000
Citizens Financial Group Inc. Registered Shares DL -,01 US1746101054 STK 0 4.755
Dentsply Sirona Inc. Registered Shares DL -,01 US24906P1093 STK 0 19.700
Discover Financial Services Registered Shares DL -,01 US2547091080 STK 0 9.000
Eastman Chemical Co. Registered Shares DL -,01 US2774321002 STK 0 7.500
Eaton Corporation PLC Registered Shares DL -,01 IE00B8KQN827 STK 0 9.400
Emerson Electric Co. Registered Shares DL -,50 US2910111044 STK 2.100 8.500
Flowserve Corp. Registered Shares DL 1,25 US34354P1057 STK 500 6.000
FMC Corp. Registered Shares DL -,10 US3024913036 STK 4.000 4.000
Fortune Brands Home & Sec.Inc. Registered SharesDL -,01 US34964C1062 STK 4.000 7.000
Hartford Finl SvcsGrp Inc.,The Registered Shares DL -,01 US4165151048 STK 0 3.006
Helmerich & Payne Inc. Registered Shares DL -,10 US4234521015 STK 0 13.000
Huntington Bancshares Inc. Registered Shares DL-,01 US4461501045 STK 86.000 86.000
Jacobs Engineering Group Inc. Registered Shares DL 1 US4698141078 STK 10.200 10.200
Juniper Networks Inc. Registered Shares DL -,01 US48203R1041 STK 0 4.000
Keycorp Registered Shares DL 1 US4932671088 STK 12.500 19.000
Leggett & Platt Inc. Registered Shares DL -,01 US5246601075 STK 0 2.000
Lennar Corp. Reg. Shares Cl. A DL -,10 US5260571048 STK 0 5.000
Lincoln National Corp. Registered Shares o.N. US5341871094 STK 4.700 14.500
LKQ Corp. Registered Shares DL -,01 US5018892084 STK 3.400 7.400
MGM Resorts International Registered Shares DL -,01 US5529531015 STK 1.000 14.000
Mohawk Industries Inc. Registered Shares DL -,01 US6081901042 STK 450 2.950
Newell Brands Inc. Registered Shares DL 1 US6512291062 STK 20.000 20.000
Nielsen Holdings PLC Registered Shares EO-,07 GB00BWFY5505 STK 8.000 8.000
NOV Inc. Registered Shares DL -,01 US62955J1034 STK 0 5.500
NRG Energy Inc. Registered Shares DL -,01 US6293775085 STK 0 10.000
Omnicom Group Inc. Registered Shares DL -,15 US6819191064 STK 3.000 3.000
Paramount Global Registered Shares B DL-,001 US92556H2067 STK 7.000 11.000
Parker-Hannifin Corp. Registered Shares DL-,50 US7010941042 STK 200 1.800
Pentair PLC Registered Shares DL -,01 IE00BLS09M33 STK 700 5.200
Perrigo Co. PLC Registered Shares EO -,001 IE00BGH1M568 STK 0 7.000
Pulte Group Inc. Registered Shares DL -,01 US7458671010 STK 2.000 2.000
PVH Corp. Registered Shares DL 1 US6936561009 STK 0 1.500
Regions Financial Corp. Registered Shares DL -,01 US7591EP1005 STK 0 8.000
Smith Corp., A.O. Registered Shares DL 1 US8318652091 STK 5.000 8.000
State Street Corp. Registered Shares DL 1 US8574771031 STK 3.000 14.500
SVB Financial Group Registered Shares DL-,001 US78486Q1013 STK 0 550
Tapestry Inc. Registered Shares DL -,01 US8760301072 STK 0 6.000
Unum Group Registered Shares DL -,10 US91529Y1064 STK 0 12.000
Walt Disney Co., The Registered Shares DL -,01 US2546871060 STK 0 4.400
Western Union Co. Registered Shares DL -,01 US9598021098 STK 0 11.000
Zimmer Biomet Holdings Inc. Registered Shares DL -,01 US98956P1021 STK 1.100 8.100
Nichtnotierte Wertpapiere
Aktien
Seagate Technology PLC Registered Shares DL -,00001 IE00B58JVZ52 STK 1.100 6.600

Die Gesellschaft sorgt dafür, dass eine unangemessene Beeinträchtigung von Anlegerinteressen durch Transaktionskosten vermieden wird, indem unter Berücksichtigung der Anlageziele dieses Sondervermögens ein Schwellenwert für die Transaktionskosten bezogen auf das durchschnittliche Fondsvolumen sowie für eine Portfolioumschlagsrate festgelegt wurde.

Die Gesellschaft überwacht die Einhaltung der Schwellenwerte und ergreift im Falle des Überschreitens weitere Maßnahmen.

Jahresbericht
S4A US Long R

Ertrags- und Aufwandsrechnung (inkl. Ertragsausgleich)
für den Zeitraum vom 01.04.2021 bis 31.03.2022

insgesamt je Anteil
I. Erträge
1. Dividenden inländischer Aussteller (vor Körperschaft-/​Kapitalertragsteuer) USD 0,00 0,00
2. Dividenden ausländischer Aussteller (vor Quellensteuer) USD 794.369,45 6,21
3. Zinsen aus inländischen Wertpapieren USD 0,00 0,00
4. Zinsen aus ausländischen Wertpapieren (vor Quellensteuer) USD 0,00 0,00
5. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Inland USD 1,50 0,00
6. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Ausland (vor Quellensteuer) USD 0,00 0,00
7. Erträge aus Investmentanteilen USD 0,00 0,00
8. Erträge aus Wertpapier- Darlehen- und -Pensionsgeschäften USD 0,00 0,00
9. Abzug inländischer Körperschaft-/​Kapitalertragsteuer USD 0,00 0,00
10. Abzug ausländischer Quellensteuer USD -215.264,17 -1,68
11. Sonstige Erträge USD 0,00 0,00
Summe der Erträge USD 579.106,79 4,53
II. Aufwendungen
1. Zinsen aus Kreditaufnahmen USD -223,34 0,00
2. Verwaltungsvergütung USD -453.732,20 -3,55
– Verwaltungsvergütung USD -453.732,20
– Beratungsvergütung USD 0,00
– Asset Management Gebühr USD 0,00
3. Verwahrstellenvergütung USD -24.323,03 -0,19
4. Prüfungs- und Veröffentlichungskosten USD -5.177,94 -0,04
5. Sonstige Aufwendungen USD -52.773,95 -0,41
– Depotgebühren USD -3.516,17
– Ausgleich ordentlicher Aufwand USD -47.166,31
– Sonstige Kosten USD -2.091,46
Summe der Aufwendungen USD -536.230,45 -4,19
III. Ordentlicher Nettoertrag USD 42.876,34 0,34
IV. Veräußerungsgeschäfte
1. Realisierte Gewinne USD 5.821.863,51 45,52
2. Realisierte Verluste USD -347.200,67 -2,71
Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften USD 5.474.662,83 42,81
V. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres USD 5.517.539,17 43,15
1. Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne USD 1.120.649,09 8,76
2. Nettoveränderung der nicht realisierten Verluste USD -634.963,20 -4,96
VI. Nicht realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres USD 485.685,89 3,80
VII. Ergebnis des Geschäftsjahres USD 6.003.225,06 46,95

Entwicklung des Sondervermögens

2021/​2022
I. Wert des Sondervermögens am Beginn des Geschäftsjahres USD 29.641.873,64
1. Ausschüttung für das Vorjahr/​Steuerabschlag für das Vorjahr USD 0,00
2. Zwischenausschüttungen USD 0,00
3. Mittelzufluss/​-abfluss (netto) USD 10.386.792,23
a) Mittelzuflüsse aus Anteilschein-Verkäufen USD 13.731.927,16
b) Mittelabflüsse aus Anteilschein-Rücknahmen USD -3.345.134,93
4. Ertragsausgleich/​Aufwandsausgleich USD -531.306,12
5. Ergebnis des Geschäftsjahres USD 6.003.225,06
davon nicht realisierte Gewinne USD 1.120.649,09
davon nicht realisierte Verluste USD -634.963,20
II. Wert des Sondervermögens am Ende des Geschäftsjahres USD 45.500.584,81

Verwendung der Erträge des Sondervermögens

Berechnung der Wiederanlage insgesamt und je Anteil

insgesamt je Anteil
I. Für die Wiederanlage verfügbar
1. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres USD 5.517.539,17 43,15
2. Zuführung aus dem Sondervermögen USD 0,00 0,00
3. Steuerabschlag für das Geschäftsjahr USD 0,00 0,00
II. Wiederanlage USD 5.517.539,17 43,15

Vergleichende Übersicht über die letzten drei Geschäftsjahre

Geschäftsjahr Umlaufende Anteile am
Ende des Geschäftsjahres
Fondsvermögen am
Ende des Geschäftsjahres
Anteilwert am
Ende des Geschäftsjahres
2018/​2019 Stück 78.169 USD 15.306.554,97 USD 195,81
2019/​2020 Stück 94.379 USD 15.592.505,70 USD 165,21
2020/​2021 Stück 96.106 USD 29.641.873,64 USD 308,43
2021/​2022 Stück 127.909 USD 45.500.584,81 USD 355,73

Jahresbericht
S4A US Long I

Ertrags- und Aufwandsrechnung (inkl. Ertragsausgleich)
für den Zeitraum vom 01.04.2021 bis 31.03.2022

insgesamt je Anteil
I. Erträge
1. Dividenden inländischer Aussteller (vor Körperschaft-/​Kapitalertragsteuer) USD 0,00 0,00
2. Dividenden ausländischer Aussteller (vor Quellensteuer) USD 1.754.384,16 4,32
3. Zinsen aus inländischen Wertpapieren USD 0,00 0,00
4. Zinsen aus ausländischen Wertpapieren (vor Quellensteuer) USD 0,00 0,00
5. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Inland USD 3,32 0,00
6. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Ausland (vor Quellensteuer) USD 0,00 0,00
7. Erträge aus Investmentanteilen USD 0,00 0,00
8. Erträge aus Wertpapier- Darlehen- und -Pensionsgeschäften USD 0,00 0,00
9. Abzug inländischer Körperschaft-/​Kapitalertragsteuer USD 0,00 0,00
10. Abzug ausländischer Quellensteuer USD -475.429,95 -1,17
11. Sonstige Erträge USD 0,00 0,00
Summe der Erträge USD 1.278.957,52 3,15
II. Aufwendungen
1. Zinsen aus Kreditaufnahmen USD -169,85 0,00
2. Verwaltungsvergütung USD -360.609,23 -0,89
– Verwaltungsvergütung USD -360.603,24
– Beratungsvergütung USD 0,00
– Asset Management Gebühr USD -5,99
3. Verwahrstellenvergütung USD -27.229,03 -0,07
4. Prüfungs- und Veröffentlichungskosten USD -5.405,71 -0,01
5. Sonstige Aufwendungen USD -623.096,49 -1,53
– Depotgebühren USD -4.012,42
– Ausgleich ordentlicher Aufwand USD -617.188,60
– Sonstige Kosten USD -1.895,48
Summe der Aufwendungen USD -1.016.510,31 -2,50
III. Ordentlicher Nettoertrag USD 262.447,21 0,65
IV. Veräußerungsgeschäfte
1. Realisierte Gewinne USD 12.860.490,16 31,64
2. Realisierte Verluste USD -766.253,48 -1,89
Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften USD 12.094.236,68 29,75
V. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres USD 12.356.683,90 30,40
1. Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne USD 3.978.250,47 9,79
2. Nettoveränderung der nicht realisierten Verluste USD -1.917.191,04 -4,72
VI. Nicht realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres USD 2.061.059,43 5,07
VII. Ergebnis des Geschäftsjahres USD 14.417.743,33 35,47

Entwicklung des Sondervermögens

2021/​2022
I. Wert des Sondervermögens am Beginn des Geschäftsjahres USD 19.487.779,68
1. Ausschüttung für das Vorjahr/​Steuerabschlag für das Vorjahr USD 0,00
2. Zwischenausschüttungen USD 0,00
3. Mittelzufluss/​-abfluss (netto) USD 74.314.103,70
a) Mittelzuflüsse aus Anteilschein-Verkäufen USD 76.159.981,30
b) Mittelabflüsse aus Anteilschein-Rücknahmen USD -1.845.877,60
4. Ertragsausgleich/​Aufwandsausgleich USD -7.522.537,99
5. Ergebnis des Geschäftsjahres USD 14.417.743,32
davon nicht realisierte Gewinne USD 3.978.250,47
davon nicht realisierte Verluste USD -1.917.191,04
II. Wert des Sondervermögens am Ende des Geschäftsjahres USD 100.697.088,71

Verwendung der Erträge des Sondervermögens

Berechnung der Wiederanlage insgesamt und je Anteil

insgesamt je Anteil
I. Für die Wiederanlage verfügbar
1. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres USD 12.356.683,90 30,40
2. Zuführung aus dem Sondervermögen USD 0,00 0,00
3. Steuerabschlag für das Geschäftsjahr USD 0,00 0,00
II. Wiederanlage USD 12.356.683,90 30,40

Vergleichende Übersicht über die letzten drei Geschäftsjahre

Geschäftsjahr Umlaufende Anteile am
Ende des Geschäftsjahres
Fondsvermögen am
Ende des Geschäftsjahres
Anteilwert am
Ende des Geschäftsjahres
2018/​2019 Stück 83.144 USD 11.180.275,16 USD 134,47
2019/​2020 Stück 83.361 USD 9.506.339,04 USD 114,04
2020/​2021 Stück 90.849 USD 19.487.779,68 USD 214,51
2021/​2022 Stück 406.449 USD 100.697.088,71 USD 247,75

Jahresbericht
S4A US Long V

Ertrags- und Aufwandsrechnung (inkl. Ertragsausgleich)
für den Zeitraum vom 28.01.2022 bis 31.03.2022

insgesamt je Anteil
I. Erträge
1. Dividenden inländischer Aussteller (vor Körperschaft-/​Kapitalertragsteuer) USD 0,00 0,00
2. Dividenden ausländischer Aussteller (vor Quellensteuer) USD 37.240,25 0,44
3. Zinsen aus inländischen Wertpapieren USD 0,00 0,00
4. Zinsen aus ausländischen Wertpapieren (vor Quellensteuer) USD 0,00 0,00
5. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Inland USD 0,29 0,00
6. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Ausland (vor Quellensteuer) USD 0,00 0,00
7. Erträge aus Investmentanteilen USD 0,00 0,00
8. Erträge aus Wertpapier- Darlehen- und -Pensionsgeschäften USD 0,00 0,00
9. Abzug inländischer Körperschaft-/​Kapitalertragsteuer USD 0,00 0,00
10. Abzug ausländischer Quellensteuer USD -10.174,30 -0,12
11. Sonstige Erträge USD 0,00 0,00
Summe der Erträge USD 27.066,24 0,32
II. Aufwendungen
1. Zinsen aus Kreditaufnahmen USD -4,58 0,00
2. Verwaltungsvergütung USD -19.580,63 -0,23
– Verwaltungsvergütung USD -19.580,63
– Beratungsvergütung USD 0,00
– Asset Management Gebühr USD 0,00
3. Verwahrstellenvergütung USD -889,81 -0,01
4. Prüfungs- und Veröffentlichungskosten USD -111,47 0,00
5. Sonstige Aufwendungen USD -133,01 0,00
– Depotgebühren USD -141,06
– Ausgleich ordentlicher Aufwand USD 0,00
– Sonstige Kosten USD 8,05
Summe der Aufwendungen USD -20.719,49 -0,24
III. Ordentlicher Nettoertrag USD 6.346,75 0,08
IV. Veräußerungsgeschäfte
1. Realisierte Gewinne USD 16.281,41 0,19
2. Realisierte Verluste USD -434,00 -0,01
Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften USD 15.847,41 0,18
V. Realisiertes Ergebnis des Rumpfgeschäftsjahres USD 22.194,16 0,26
1. Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne USD 548.742,68 6,46
2. Nettoveränderung der nicht realisierten Verluste USD -208.593,28 -2,45
VI. Nicht realisiertes Ergebnis des Rumpfgeschäftsjahres USD 340.149,40 4,01
VII. Ergebnis des Rumpfgeschäftsjahres USD 362.343,56 4,27

Entwicklung des Sondervermögens

2022
I. Wert des Sondervermögens am Beginn des Rumpfgeschäftsjahres USD 0,00
1. Ausschüttung für das Vorjahr/​Steuerabschlag für das Vorjahr USD 0,00
2. Zwischenausschüttungen USD 0,00
3. Mittelzufluss/​-abfluss (netto) USD 8.500.000,00
a) Mittelzuflüsse aus Anteilschein-Verkäufen USD 8.500.000,00
b) Mittelabflüsse aus Anteilschein-Rücknahmen USD 0,00
4. Ertragsausgleich/​Aufwandsausgleich USD 0,00
5. Ergebnis des Rumpfgeschäftsjahres USD 362.343,56
davon nicht realisierte Gewinne USD 548.742,68
davon nicht realisierte Verluste USD -208.593,28
II. Wert des Sondervermögens am Ende des Rumpfgeschäftsjahres USD 8.862.343,56

Verwendung der Erträge des Sondervermögens

Berechnung der Wiederanlage insgesamt und je Anteil

insgesamt je Anteil
I. Für die Wiederanlage verfügbar
1. Realisiertes Ergebnis des Rumpfgeschäftsjahres USD 22.194,16 0,26
2. Zuführung aus dem Sondervermögen USD 0,00 0,00
3. Steuerabschlag für das Rumpfgeschäftsjahr USD 0,00 0,00
II. Wiederanlage USD 22.194,16 0,26

Vergleichende Übersicht seit Auflegung

Rumpfgeschäftsjahr Umlaufende Anteile am
Ende des Rumpfgeschäftsjahres
Fondsvermögen am
Ende des Rumpfgeschäftsjahres
Anteilwert am
Ende des Rumpfgeschäftsjahres
2022 *) Stück 85.000 USD 8.862.343,56 USD 104,26

*) Auflagedatum 28.01.2022

Jahresbericht
S4A US Long

Ertrags- und Aufwandsrechnung (inkl. Ertragsausgleich)
für den Zeitraum vom 01.04.2021 bis 31.03.2022

insgesamt
I. Erträge
1. Dividenden inländischer Aussteller (vor Körperschaft-/​Kapitalertragsteuer) USD 0,00
2. Dividenden ausländischer Aussteller (vor Quellensteuer) USD 2.585.993,86
3. Zinsen aus inländischen Wertpapieren USD 0,00
4. Zinsen aus ausländischen Wertpapieren (vor Quellensteuer) USD 0,00
5. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Inland USD 5,12
6. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Ausland (vor Quellensteuer) USD 0,00
7. Erträge aus Investmentanteilen USD 0,00
8. Erträge aus Wertpapier- Darlehen- und -Pensionsgeschäften USD 0,00
9. Abzug inländischer Körperschaft-/​Kapitalertragsteuer USD 0,00
10. Abzug ausländischer Quellensteuer USD -700.868,42
11. Sonstige Erträge USD 0,00
Summe der Erträge USD 1.885.130,55
II. Aufwendungen
1. Zinsen aus Kreditaufnahmen USD -397,77
2. Verwaltungsvergütung USD -833.922,06
– Verwaltungsvergütung USD -833.916,07
– Beratungsvergütung USD 0,00
– Asset Management Gebühr USD -5,99
3. Verwahrstellenvergütung USD -52.441,87
4. Prüfungs- und Veröffentlichungskosten USD -10.695,11
5. Sonstige Aufwendungen USD -676.003,45
– Depotgebühren USD -7.669,65
– Ausgleich ordentlicher Aufwand USD -664.354,91
– Sonstige Kosten USD -3.978,89
Summe der Aufwendungen USD -1.573.460,25
III. Ordentlicher Nettoertrag USD 311.670,30
IV. Veräußerungsgeschäfte
1. Realisierte Gewinne USD 18.698.635,08
2. Realisierte Verluste USD -1.113.888,15
Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften USD 17.584.746,93
V. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres USD 17.896.417,23
1. Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne USD 5.647.642,24
2. Nettoveränderung der nicht realisierten Verluste USD -2.760.747,52
VI. Nicht realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres USD 2.886.894,72
VII. Ergebnis des Geschäftsjahres USD 20.783.311,95

Entwicklung des Sondervermögens

2021/​2022
I. Wert des Sondervermögens am Beginn des Geschäftsjahres USD 49.129.653,32
1. Ausschüttung für das Vorjahr/​Steuerabschlag für das Vorjahr USD 0,00
2. Zwischenausschüttungen USD 0,00
3. Mittelzufluss/​-abfluss (netto) USD 93.200.895,93
a) Mittelzuflüsse aus Anteilschein-Verkäufen USD 98.391.908,46
b) Mittelabflüsse aus Anteilschein-Rücknahmen USD -5.191.012,53
4. Ertragsausgleich/​Aufwandsausgleich USD -8.053.844,11
5. Ergebnis des Geschäftsjahres USD 20.783.311,94
davon nicht realisierte Gewinne USD 5.647.642,24
davon nicht realisierte Verluste USD -2.760.747,52
II. Wert des Sondervermögens am Ende des Geschäftsjahres USD 155.060.017,08

Anteilklassenmerkmale im Überblick

Anteilklasse Mindestanlagesumme
in Währung
Ausgabeaufschlag
bis zu 5,00%,
derzeit
(Angabe in %)
Verwaltungsvergütung
bis zu 1,900% p.a.,
derzeit
(Angabe in % p.a.)
Ertragsverwendung Währung
S4A US Long R keine 5,00 1,500 Thesaurierer USD
S4A US Long I 100.000 0,00 1,000 Thesaurierer USD
S4A US Long V 100.000 0,00 1,300 Thesaurierer USD

Anhang gem. § 7 Nr. 9 KARBV

Angaben nach der Derivateverordnung

das durch Derivate erzielte zugrundeliegende Exposure USD 0,00

 

Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 100,09
Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00

Die Auslastung der Obergrenze für das Marktrisikopotential wurde für dieses Sondervermögen gemäß der Derivateverordnung nach dem einfachen Ansatz ermittelt.

Sonstige Angaben

S4A US Long R

Anteilwert USD 355,73
Ausgabepreis USD 373,52
Rücknahmepreis USD 355,73
Anzahl Anteile STK 127.909

S4A US Long I

Anteilwert USD 247,75
Ausgabepreis USD 247,75
Rücknahmepreis USD 247,75
Anzahl Anteile STK 406.449

S4A US Long V

Anteilwert USD 104,26
Ausgabepreis USD 104,26
Rücknahmepreis USD 104,26
Anzahl Anteile STK 85.000

Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände

Bewertung

Die nachfolgend dargestellten Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände decken eventuelle aus der Covid-19 Pandemie resultierenden Marktauswirkungen ab.

Darüber hinausgehende Bewertungsanpassungen waren nicht erforderlich.

Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß § 27 KARBV zugrunde gelegt.

Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß § 29 KARBV zugrunde gelegt.

Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß § 28 KARBV i.V.m. § 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben.

Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte.

Angaben zur Transparenz sowie zur Gesamtkostenquote

Gesamtkostenquote

S4A US Long R

Die Gesamtkostenquote (ohne Transaktionskosten) für das abgelaufene Geschäftsjahr beträgt 1,60 %

Die Gesamtkostenquote drückt sämtliche vom Sondervermögen im Jahresverlauf getragenen Kosten und Zahlungen (ohne Transaktionskosten) im Verhältnis zum durchschnittlichen Nettoinventarwert des Sondervermögens aus.

Eine erfolgsabhängige Vergütung ist im gleichen Zeitraum nicht angefallen.

S4A US Long I

Die Gesamtkostenquote (ohne Transaktionskosten) für das abgelaufene Geschäftsjahr beträgt 1,09 %

Die Gesamtkostenquote drückt sämtliche vom Sondervermögen im Jahresverlauf getragenen Kosten und Zahlungen (ohne Transaktionskosten) im Verhältnis zum durchschnittlichen Nettoinventarwert des Sondervermögens aus.

Eine erfolgsabhängige Vergütung ist im gleichen Zeitraum nicht angefallen.

S4A US Long V

Die Gesamtkostenquote (ohne Transaktionskosten) für das abgelaufene Rumpfgeschäftsjahr beträgt 1,39 %

Die Gesamtkostenquote drückt sämtliche vom Sondervermögen im Jahresverlauf getragenen Kosten und Zahlungen (ohne Transaktionskosten) im Verhältnis zum durchschnittlichen Nettoinventarwert des Sondervermögens aus.

An die Verwaltungsgesellschaft oder Dritte gezahlte Pauschalvergütungen USD 0,00

Hinweis gem. § 101 Abs. 2 Nr. 3 KAGB (Kostentransparenz)

Die Gesellschaft erhält aus dem Sondervermögen die ihr zustehende Verwaltungsvergütung. Ein wesentlicher Teil der Verwaltungsvergütung wird für Vergütungen an Vermittler von Anteilen des Sondervermögens verwendet. Der Gesellschaft fließen keine Rückvergütungen von den an die Verwahrstelle und an Dritte aus dem Sondervermögen geleisteten Vergütungen und Aufwendungserstattungen zu. Sie hat im Zusammenhang mit Handelsgeschäften für das Sondervermögen keine geldwerten Vorteile von Handelspartnern erhalten.

Wesentliche sonstige Erträge und sonstige Aufwendungen

S4A US Long R

Wesentliche sonstige Erträge: USD 0,00
Wesentliche sonstige Aufwendungen: USD 0,00

S4A US Long I

Wesentliche sonstige Erträge: USD 0,00
Wesentliche sonstige Aufwendungen: USD 0,00

S4A US Long V

Wesentliche sonstige Erträge: USD 0,00
Wesentliche sonstige Aufwendungen: USD 0,00

Transaktionskosten (Summe der Nebenkosten des Erwerbs (Anschaffungsnebenkosten) und der Kosten der Veräußerung der Vermögensgegenstände)

Transaktionskosten USD 190.636,15

Die Transaktionskosten berücksichtigen sämtliche Kosten, die im Geschäftsjahr für Rechnung des Fonds separat ausgewiesen bzw. abgerechnet wurden und in direktem Zusammenhang mit einem Kauf oder Verkauf von Vermögensgegenständen stehen.

Angaben zur Mitarbeitervergütung

Gesamtsumme der im abgelaufenen Wirtschaftsjahr der KVG gezahlten Mitarbeitervergütung in Mio. EUR 67,4
davon feste Vergütung in Mio. EUR 59,3
davon variable Vergütung in Mio. EUR 8,1
Zahl der Mitarbeiter der KVG 737
Höhe des gezahlten Carried Interest in EUR 0
Gesamtsumme der im abgelaufenen Wirtschaftsjahr der KVG gezahlten Vergütung an Risktaker in Mio. EUR 7,8
davon Geschäftsleiter in Mio. EUR 6,6
davon andere Risktaker in Mio. EUR 1,2

Vergütungssystem der Kapitalverwaltungsgesellschaft

Die Universal-Investment-Gesellschaft mbH unterliegt den für Kapitalverwaltungsgesellschaften geltenden aufsichtsrechtlichen Vorgaben im Hinblick auf die Gestaltung ihres Vergütungssystems. Die detaillierte Ausgestaltung hat die Gesellschaft in einer Vergütungsrichtlinie geregelt, deren Ziel es ist, eine nachhaltige Vergütungssystematik unter Berücksichtigung von Sustainable Corporate Governance und unter Vermeidung von Fehlanreizen zur Eingehung übermäßiger Risiken (einschließlich einschlägiger Nachhaltigkeitsrisiken) sicherzustellen.

Das Vergütungssystem der Kapitalverwaltungsgesellschaft wird mindestens einmal jährlich durch den Vergütungsausschuss der Universal-Investment auf seine Angemessenheit und die Einhaltung aller rechtlichen sowie interner und externer regulatorischer Vorgaben überprüft. Es umfasst fixe und variable Vergütungselemente. Durch die Festlegung von Bandbreiten für die Gesamtzielvergütung ist gewährleistet, dass keine signifikante Abhängigkeit von der variablen Vergütung sowie ein angemessenes Verhältnis von variabler zu fixer Vergütung besteht. Für die Geschäftsführung der Kapitalverwaltungsgesellschaft und Mitarbeiter, deren Tätigkeiten einen wesentlichen Einfluss auf das Gesamtrisikoprofil der Kapitalverwaltungsgesellschaft und der von ihr verwalteten Investmentvermögen haben (Risk Taker) gelten besondere Regelungen.

Risikorelevante Mitarbeiter, deren variable Vergütung für das jeweilige Geschäftsjahr einen Schwellenwert von 50 TEUR nicht überschreitet, erhalten die variable Vergütung vollständig in Form einer Barleistung ausgezahlt. Wird für risikorelevante Mitarbeiter dieser Schwellenwert überschritten, wird zwingend ein Anteil von 40 % der variablen Vergütung über einen Zeitraum von drei Jahren aufgeschoben.

Der aufgeschobene Anteil der Vergütung ist während dieses Zeitraums risikoabhängig, d.h. er kann im Fall von negativen Erfolgsbeiträgen des Mitarbeiters oder der Kapitalverwaltungsgesellschaft insgesamt gekürzt werden. Jeweils am Ende jedes Jahres der Wartezeit wird der aufgeschobene Vergütungsanteil anteilig unverfallbar und zum jeweiligen Zahlungstermin ausgezahlt.

Soweit das Portfolio-Management ausgelagert ist, werden keine Mitarbeitervergütungen direkt aus dem Fonds gezahlt.

Angaben gemäß § 101 Abs. 2 Nr. 5 KAGB

Wesentliche mittel- bis langfristigen Risiken

Die Angaben der wesentlichen mittel- bis langfristigen Risiken erfolgt innerhalb des Tätigkeitsberichts.

Zusammensetzung des Portfolios, die Portfolioumsätze und die Portfolioumsatzkosten

Die Angaben zu der Zusammensetzung des Portfolios erfolgen innerhalb der Vermögensaufstellung.

Die Angaben zu den Portfolioumsätzen erfolgen innerhalb der Vermögensaufstellung und innerhalb der Aufstellung der während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte.

Die Angabe zu den Transaktionskosten erfolgt im Anhang.

Berücksichtigung der mittel- bis langfristigen Entwicklung der Gesellschaft bei der Anlageentscheidung

Die Auswahl von Einzeltiteln richtet sich nach der Anlagestrategie. Die vertraglichen Grundlagen für die Anlageentscheidung finden sich in den vereinbarten Anlagebedingungen und ggf. Anlagerichtlinien.

Eine Berücksichtigung der mittel- bis langfristigen Entwicklung der Portfoliogesellschaften erfolgt, wenn diese in den Vertragsbedingungen vorgeschrieben ist.

Einsatz von Stimmrechtsberatern

Zum Einsatz von Stimmrechtsberatern verweisen wir auf den neuen Mitwirkungsbericht auf der Homepage https:/​/​www.universal-investment.com/​de/​permanent-seiten/​compliance/​mitwirkungspolitik.

Handhabung der Wertpapierleihe und zum Umgang mit Interessenkonflikten im Rahmen der Mitwirkung in den Gesellschaften, insbesondere durch Ausübung von Aktionärsrechten

Zur grundsätzlichen Handhabung der Wertpapierleihe und zum Umgang mit Interessenkonflikten im Rahmen der Mitwirkung der Gesellschaft, insbesondere durch die Ausübung von Aktionärsrechten, verweisen wir auf unsere aktuelle Mitwirkungspolitik auf der Homepage https:/​/​www.universal-investment.com/​de/​permanent-seiten/​compliance/​mitwirkungspolitik.

Anhang Angaben zu nichtfinanziellen Leistungsindikatoren

Konventionelles Produkt Artikel 6 der Verordnung (EU) 2019/​2088 (Offenlegungs-Verordnung)

Die diesem Finanzprodukt zugrunde liegenden Investitionen berücksichtigen nicht die EU-Kriterien für ökologisch nachhaltige Wirtschaftsaktivitäten.

 

Frankfurt am Main, den 1. April 2022

Universal-Investment-Gesellschaft mbH

Die Geschäftsführung

Hinweis:

Der um freiwillige Angaben ergänzte Bericht ist kostenlos erhältlich bei der Universal-Investment-GmbH, Postfach 170548, 60079 Frankfurt am Main und auf der Internet-Seite der Gesellschaft unter http:/​/​fondsfinder.universal-investment.com/​de.

VERMERK DES UNABHÄNGIGEN ABSCHLUSSPRÜFERS

An die Universal-Investment-Gesellschaft mbH, Frankfurt am Main

Prüfungsurteil

Wir haben den Jahresbericht des Sondervermögens S4A US Long – bestehend aus dem Tätigkeitsbericht für das Geschäftsjahr vom 1. April 2021 bis zum 31. März 2022, der Vermögensübersicht und der Vermögensaufstellung zum 31. März 2022, der Ertrags- und Aufwandsrechnung, der Verwendungsrechnung, der Entwicklungsrechnung für das Geschäftsjahr vom 1. April 2021 bis zum 31. März 2022 sowie der vergleichenden Übersicht über die letzten drei Geschäftsjahre, der Aufstellung der während des Berichtszeitraumes abgeschlossenen Geschäfte, soweit diese nicht mehr Gegenstand der Vermögensaufstellung sind, und dem Anhang – geprüft.

Nach unserer Beurteilung aufgrund der bei der Prüfung gewonnenen Erkenntnisse entspricht der beigefügte Jahresbericht in allen wesentlichen Belangen den Vorschriften des deutschen Kapitalanlagegesetzbuchs (KAGB) und den einschlägigen europäischen Verordnungen und ermöglicht es unter Beachtung dieser Vorschriften, sich ein umfassendes Bild der tatsächlichen Verhältnisse und Entwicklungen des Sondervermögens zu verschaffen.

Grundlage für das Prüfungsurteil

Wir haben unsere Prüfung des Jahresberichts in Übereinstimmung mit § 102 KAGB unter Beachtung der vom Institut der Wirtschaftsprüfer (IDW) festgestellten deutschen Grundsätze ordnungsmäßiger Abschlussprüfung durchgeführt. Unsere Verantwortung nach diesen Vorschriften und Grundsätzen ist im Abschnitt „Verantwortung des Abschlussprüfers für die Prüfung des Jahresberichts“ unseres Vermerks weitergehend beschrieben. Wir sind von der Universal-Investment-Gesellschaft mbH unabhängig in Übereinstimmung mit den deutschen handelsrechtlichen und berufsrechtlichen Vorschriften und haben unsere sonstigen deutschen Berufspflichten in Übereinstimmung mit diesen Anforderungen erfüllt. Wir sind der Auffassung, dass die von uns erlangten Prüfungsnachweise ausreichend und geeignet sind, um als Grundlage für unser Prüfungsurteil zum Jahresbericht zu dienen.

Verantwortung der gesetzlichen Vertreter für den Jahresbericht

Die gesetzlichen Vertreter der Universal-Investment-Gesellschaft mbH sind verantwortlich für die Aufstellung des Jahresberichts, der den Vorschriften des deutschen KAGB und den einschlägigen europäischen Verordnungen in allen wesentlichen Belangen entspricht und dafür, dass der Jahresbericht es unter Beachtung dieser Vorschriften ermöglicht, sich ein umfassendes Bild der tatsächlichen Verhältnisse und Entwicklungen des Sondervermögens zu verschaffen. Ferner sind die gesetzlichen Vertreter verantwortlich für die internen Kontrollen, die sie in Übereinstimmung mit diesen Vorschriften als notwendig bestimmt haben, um die Aufstellung des Jahresberichts zu ermöglichen, der frei von wesentlichen – beabsichtigten oder unbeabsichtigten – falschen Darstellungen ist.

Bei der Aufstellung des Jahresberichts sind die gesetzlichen Vertreter dafür verantwortlich, Ereignisse, Entscheidungen und Faktoren, welche die weitere Entwicklung des Investmentvermögens wesentlich beeinflussen können, in die Berichterstattung einzubeziehen. Das bedeutet u.a., dass die gesetzlichen Vertreter bei der Aufstellung des Jahresberichts die Fortführung des Sondervermögens durch die Universal-Investment-Gesellschaft mbH zu beurteilen haben und die Verantwortung haben, Sachverhalte im Zusammenhang mit der Fortführung des Sondervermögens, sofern einschlägig, anzugeben.

Verantwortung des Abschlussprüfers für die Prüfung des Jahresberichts

Unsere Zielsetzung ist, hinreichende Sicherheit darüber zu erlangen, ob der Jahresbericht als Ganzes frei von wesentlichen – beabsichtigten oder unbeabsichtigten – falschen Darstellungen ist, sowie einen Vermerk zu erteilen, der unser Prüfungsurteil zum Jahresbericht beinhaltet.

Hinreichende Sicherheit ist ein hohes Maß an Sicherheit, aber keine Garantie dafür, dass eine in Übereinstimmung mit § 102 KAGB unter Beachtung der vom Institut der Wirtschaftsprüfer (IDW) festgestellten deutschen Grundsätze ordnungsmäßiger Abschlussprüfung durchgeführte Prüfung eine wesentliche falsche Darstellung stets aufdeckt. Falsche Darstellungen können aus Verstößen oder Unrichtigkeiten resultieren und werden als wesentlich angesehen, wenn vernünftigerweise erwartet werden könnte, dass sie einzeln oder insgesamt die auf der Grundlage dieses Jahresberichts getroffenen wirtschaftlichen Entscheidungen von Adressaten beeinflussen.

Während der Prüfung üben wir pflichtgemäßes Ermessen aus und bewahren eine kritische Grundhaltung. Darüber hinaus

identifizieren und beurteilen wir die Risiken wesentlicher – beabsichtigter oder unbeabsichtigter – falscher Darstellungen im Jahresbericht, planen und führen Prüfungshandlungen als Reaktion auf diese Risiken durch sowie erlangen Prüfungsnachweise, die ausreichend und geeignet sind, um als Grundlage für unser Prüfungsurteil zu dienen. Das Risiko, dass wesentliche falsche Darstellungen nicht aufgedeckt werden, ist bei Verstößen höher als bei Unrichtigkeiten, da Verstöße betrügerisches Zusammenwirken, Fälschungen, beabsichtigte Unvollständigkeiten, irreführende Darstellungen bzw. das Außerkraft setzen interner Kontrollen beinhalten können.

gewinnen wir ein Verständnis von dem für die Prüfung des Jahresberichts relevanten internen Kontrollsystem, um Prüfungshandlungen zu planen, die unter den gegebenen Umständen angemessen sind, jedoch nicht mit dem Ziel, ein Prüfungsurteil zur Wirksamkeit dieses Systems der Universal-Investment-Gesellschaft mbH abzugeben.

beurteilen wir die Angemessenheit der von den gesetzlichen Vertretern der Universal-Investment-Gesellschaft mbH bei der Aufstellung des Jahresberichts angewandten Rechnungslegungsmethoden sowie die Vertretbarkeit der von den gesetzlichen Vertretern dargestellten geschätzten Werte und damit zusammenhängenden Angaben.

ziehen wir Schlussfolgerungen auf der Grundlage erlangter Prüfungsnachweise, ob eine wesentliche Unsicherheit im Zusammenhang mit Ereignissen oder Gegebenheiten besteht, die bedeutsame Zweifel an der Fortführung des Sondervermögens durch die Universal-Investment-Gesellschaft mbH aufwerfen können. Falls wir zu dem Schluss kommen, dass eine wesentliche Unsicherheit besteht, sind wir verpflichtet, im Vermerk auf die dazugehörigen Angaben im Jahresbericht aufmerksam zu machen oder, falls diese Angaben unangemessen sind, unser Prüfungsurteil zu modifizieren. Wir ziehen unsere Schlussfolgerungen auf der Grundlage der bis zum Datum unseres Vermerks erlangten Prüfungsnachweise. Zukünftige Ereignisse oder Gegebenheiten können jedoch dazu führen, dass das Sondervermögen durch die Universal-Investment-Gesellschaft mbH nicht fortgeführt wird.

beurteilen wir die Gesamtdarstellung, den Aufbau und den Inhalt des Jahresberichts, einschließlich der Angaben sowie ob der Jahresbericht die zugrunde liegenden Geschäftsvorfälle und Ereignisse so darstellt, dass der Jahresbericht es unter Beachtung der Vorschriften des deutschen KAGB und der einschlägigen europäischen Verordnungen ermöglicht, sich ein umfassendes Bild der tatsächlichen Verhältnisse und Entwicklungen des Sondervermögens zu verschaffen.

Wir erörtern mit den für die Überwachung Verantwortlichen u.a. den geplanten Umfang und die Zeitplanung der Prüfung sowie bedeutsame Prüfungsfeststellungen, einschließlich etwaiger Mängel im internen Kontrollsystem, die wir während unserer Prüfung feststellen.

 

Frankfurt am Main, den 15. Juli 2022

KPMG AG
Wirtschaftsprüfungsgesellschaft

Schobel, Wirtschaftsprüfer

Rodriguez Gonzalez, Wirtschaftsprüfer

Bildnachweis:

Rilsonav (CC0), Pixabay

von Autor: Red. MJ
am: Montag, 01.08.2022

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