Die österreichische Finanzmarktaufsicht (FMA) hat eine Warnung vor den Angeboten von Mulland Fraser veröffentlicht. Nach Angaben der Behörde tritt der Anbieter über die Website www.mullandfraser.com auf und verwendet die E-Mail-Adresse info@mullandfraser.com für die Kommunikation mit Interessenten und Kunden. Als Unternehmenssitz wird Tokio angegeben.

Fehlende Konzession für Wertpapierdienstleistungen

Laut FMA verfügt Mulland Fraser über keine Berechtigung, konzessionspflichtige Wertpapiergeschäfte in Österreich zu erbringen. Dennoch sollen Dienstleistungen angeboten werden, die nach österreichischem Finanzmarktrecht einer behördlichen Zulassung bedürfen.

Die Finanzmarktaufsicht weist darauf hin, dass dem Anbieter insbesondere die Portfolioverwaltung nicht gestattet ist.

Portfolioverwaltung ohne behördliche Genehmigung

Konkret betrifft die Warnung die Portfolioverwaltung gemäß § 3 Abs. 2 Z. 2 Wertpapieraufsichtsgesetz 2018 (WAG 2018). Dabei handelt es sich um die Verwaltung von Kundenportfolios auf Einzelkundenbasis mit einem Ermessensspielraum im Rahmen einer Vollmacht des Kunden, sofern das Portfolio Finanzinstrumente enthält.

Diese Tätigkeit zählt zu den regulierten Wertpapierdienstleistungen und darf ausschließlich von konzessionierten und beaufsichtigten Finanzunternehmen erbracht werden.

Nach Angaben der FMA verfügt Mulland Fraser nicht über die hierfür erforderliche Zulassung, weshalb die Erbringung dieser Dienstleistung in Österreich unzulässig ist.

Besondere Verantwortung bei der Vermögensverwaltung

Die Portfolioverwaltung gehört zu den sensibelsten Bereichen der Finanzdienstleistungen, da Anleger einem Anbieter die Entscheidung über den Kauf, Verkauf oder die Umschichtung von Finanzinstrumenten übertragen können. Deshalb unterliegt diese Tätigkeit strengen regulatorischen Anforderungen und einer laufenden behördlichen Kontrolle.

Verbraucher sollten besonders sorgfältig prüfen, ob ein Vermögensverwalter tatsächlich über die erforderlichen Genehmigungen verfügt und von einer anerkannten Finanzaufsichtsbehörde beaufsichtigt wird.

Risiken für Anleger

Wer einem nicht regulierten Anbieter die Verwaltung seines Vermögens anvertraut, setzt sich erheblichen Risiken aus. Neben möglichen finanziellen Verlusten können mangelnde Transparenz, fehlende Kontrollmechanismen und eingeschränkte rechtliche Möglichkeiten zur Durchsetzung von Ansprüchen problematisch sein.

Die FMA empfiehlt Anlegern daher, die regulatorische Zulassung eines Vermögensverwalters vor einer Zusammenarbeit sorgfältig zu überprüfen und ausschließlich mit konzessionierten Finanzdienstleistern zusammenzuarbeiten.

Veröffentlichung auf Grundlage des Wertpapieraufsichtsgesetzes

Die Warnung wurde gemäß § 92 Abs. 11 Wertpapieraufsichtsgesetz 2018 veröffentlicht. Mit solchen Bekanntmachungen informiert die österreichische Finanzmarktaufsicht die Öffentlichkeit über Anbieter, die möglicherweise erlaubnispflichtige Wertpapierdienstleistungen ohne die erforderliche Konzession anbieten.

Anleger sollten bei Angeboten von Mulland Fraser besondere Vorsicht walten lassen und vor einer Geschäftsbeziehung die Seriosität sowie die regulatorische Zulassung des Anbieters sorgfältig prüfen.