HANSAINVEST Hanseatische Investment-Gesellschaft mit beschränkter Haftung – Jahresbericht confido Fund I;confido Fund R DE000A3CNF15; DE000A2N82T7

HANSAINVEST Hanseatische Investment-Gesellschaft mit beschränkter Haftung – Jahresbericht confido Fund I;confido Fund R DE000A3CNF15; DE000A2N82T7

Veröffentlicht

Montag, 01.08.2022
von Red. MJ

HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH

Hamburg

Jahresbericht für das Sondervermögen gemäß der OGAW-Richtlinie confido Fund

Tätigkeitsbericht confidoFund (DE000A2N82T7) für das Geschäftsjahr 01.05.2021 bis 30.04.2022

Anlageziel und Anlagepolitik:

Ziel der Anlagepolitik ist die Erwirtschaftung eines kontinuierlichen Wertzuwachses bei einer angemessenen Schwankungsbreite.

Der Fonds investiert das Vermögen seiner Anleger in Wertpapiere aller Art, u.a. in Aktien und andere Investmentfonds (auch ETFs). Der Fonds wird über Aktien, Aktien gleichwertige Wertpapiere und Investmentfonds hauptsächlich in die weltweiten Aktienmärkte investieren und orientiert sich an keiner Benchmark. Die maximalen Anlagegrenzen für die jeweiligen Vermögensgegenstände sind entsprechend der besonderen Anlagebedingungen wie folgt ausgestaltet:

Aktien und Aktien gleichwertige Wertpapiere vollständig
Wertpapiere, die keine Aktien oder Aktien gleichwertige Wertpapiere sind maximal 25%
Geldmarktinstrumente maximal 49%
Bankguthaben maximal 49%
Anteile an in- oder ausländischen Investmentvermögen vollständig

Mindestens 51 % des Wertes des Sondervermögens müssen kumuliert in Aktien und Aktien gleichwertige Papiere sowie Anteile an anderen Investmentvermögen, die überwiegend in Aktien und Aktien gleichwertige Papiere investiert werden, angelegt werden.

Das Sondervermögen kann gem. § 15 der Allgemeinen Anlagebedingungen kurzfristig Kredite zu Investitionszwecken von bis zu 10 % seines Wertes aufnehmen. Eine vollständige Investition in eine Anlageklasse bedeutet daher, dass in diese kurzfristig mehr als 100 % des Sondervermögens, nämlich bis maximal 110 % des Sondervermögens investiert werden kann.

Zielfonds werden ohne gesonderten regionalen Schwerpunkt erworben.

Derivate dürfen zu Absicherungs- und Investitionszwecken erworben werden.

„Die diesem Finanzprodukt zugrunde liegenden Investitionen berücksichtigen nicht die EU Kriterien für ökologisch nachhaltige Wirtschaftsaktivitäten. Der Fonds ist damit gemäß Artikel 6 der Verordnung (EU) 2019/​2088 zu qualifizieren.“

Portfoliostruktur zum 30.04.2022:*

Portfoliostruktur zum 30.04.2021: *

Der Fonds investierte das Vermögen seiner Anleger in Wertpapiere aller Art, u.a. in Aktien, Anleihen und andere Investmentfonds (auch ETFs) gem. seiner Anlagepolitik.

* Durch Rundung bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen im Vergleich mit der Vermögensaufstellung gemäß Jahresbericht entstanden sein.

Risikoanalyse:

Im Berichtszeitraum wurden in Einklang mit der Anlagestrategie auf einen aktiven Managementprozess geachtet. Dies bedeutet, dass das Fondsmanagement die für den Fonds zu erwerbenden Vermögensgegenstände auf Basis eines festgelegten Investitionsprozesses aktiv identifizierte, im eigenen Ermessen auswählte und nicht passiv einen Referenzindex nachbildete. Hierfür bildet die Grundlage des Investitionsprozess ein etablierter Research Prozess, bei dem das Fondsmanagement potentiell interessante Unternehmen, Regionen Staaten oder Wirtschaftszweige insbesondere auf Basis von Datenbankanalysen, Unternehmensberichten, Wirtschaftsprognosen, öffentlich verfügbaren Informationen und persönlichen Eindrücken/​Gesprächen analysierte. Nach Durchführung dieses Prozesses, entschied das Fondsmanagement unter Beachtung der gesetzlichen Vorgaben und Anlagebedingungen über den Kauf und Verkauf eines konkreten Vermögensgegenstandes.

Marktpreisrisiken:

Während des Berichtzeitraums bestanden in dem Fonds Marktpreisrisiken, insbesondere in Form von Aktien- und Währungsrisiken.

Währungsrisiken:

Wegen des Grundsatzes der Diversifikation investierte der Fonds weltweit. Den dadurch bestehenden Währungsrisiken stehen entsprechend Chancen gegenüber.

Liquiditätsrisiken:

Aufgrund der zumeist hohen Liquidität der investierten Papiere, war für fast alle eine jederzeitige Liquidierbarkeit gewährleistet.

Liquiditätsrisiken Zielfonds:

Der Fonds investiert einen Teil seines Vermögens in Zielfonds. Die Liquidität des Sondervermögens kann eingeschränkt werden, sofern z.B. für die Zielfonds die Rücknahme der Anteilscheine ausgesetzt werden sollte.

Operationelle Risiken:

Unter operationellen Risiken wird die Gefahr von Verlusten verstanden, die durch die Unangemessenheit oder das Versagen von internen Verfahren, Menschen und Systemen oder durch externe Ereignisse verursacht werden. Beim operationellen Risiko differenziert die Gesellschaft zwischen technischen Risiken, Personalrisiken, Produktrisiken und Rechtsrisiken sowie Risiken aus Kunden- und Geschäftsbeziehungen und hat hierzu u.a. die folgenden Vorkehrungen getroffen: Ex ante und ex post Kontrollen sind Bestandteil des Orderprozesses. Rechts- und Personalrisiken werden durch Rechtsberatung und Schulungen der Mitarbeiter minimiert.

Darüber hinaus werden Geschäfte in Finanzinstrumenten ausschließlich über kompetente und erfahrene Kontrahenten abgeschlossen. Die Verwahrung der Finanzinstrumente erfolgt durch eine etablierte Verwahrstelle mit guter Bonität.

Die Ordnungsmäßigkeit der für das Sondervermögen relevanten Aktivitäten und Prozesse wird regelmäßig durch die Interne Revision überwacht.

Sonstige Risiken:

Die Ausbreitung der Atemwegserkrankung COVID-19 hat weltweit zu massiven Einschnitten in das öffentliche Leben mit erheblichen Folgen u.a. für die Wirtschaft und deren Unternehmen geführt. In diesem Zusammenhang kam es zu hohen Kursschwankungen an den Kapitalmärkten. Die weiteren Auswirkungen von COVID-19 auf die Realwirtschaft bzw. die Finanzmärkte sind auch weiterhin mit Unsicherheiten behaftet.

Seit dem 24.02.2022 führt Russland Krieg gegen die Ukraine („Russland-Ukraine-Krieg“).

Die Börsen sind seit Beginn des Konfliktes von einer deutlich höheren Volatilität geprägt. Die weitere Entwicklung an den Kapitalmärkten hängt von vielen Faktoren ab: vom Verlauf der Kampfhandlungen, den wirtschaftlichen Folgen infolge der gegen Russland und Belarus verhängten Sanktionen, einer weiterhin steigenden bzw. hohen Inflation, der Lage an den Rohstoffmärkten sowie anstehenden geldpolitischen Entscheidungen. Es ist davon auszugehen, dass die Rahmenbedingungen der Weltwirtschaft und an den Börsen weiterhin von erhöhter Unsicherheit geprägt sein werden. Daher unterliegt auch die zukünftige Wertentwicklung dieses Sondervermögens größeren Marktpreisrisiken.

Veräußerungsergebnis

Die realisierten Gewinne resultieren im Wesentlichen aus der Veräußerung von Aktien und Investmentanteilen. Für die realisierten Verluste sind im Wesentlichen Verluste aus Optionsscheinen ursächlich.

Sonstige Hinweise

Die mit der Verwaltung des Investmentvermögens betraute Kapitalverwaltungsgesellschaft ist die HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH.

Das Portfoliomanagement ist für den confidoFund R (DE000A2N82T7) & confidoFund I (DE000A3CNF15) ausgelagert an NFS Capital AG.

Die Auflage der Anteilsklasse confido Fund I war der 02.08.2021.

Weitere für den Anleger wesentliche Ereignisse haben sich nicht ergeben.

Vermögensübersicht zum 30.04.2022

Fondsvermögen: EUR 22.387.149,65 (18.518.725,01)
Umlaufende Anteile: I-Klasse 63.243*)
R-Klasse 646.398 (734.199)

Vermögensaufteilung in TEUR/​%

Kurswert
in Fondswährung
%
des Fonds-
vermögens
%
des Fondsvermögens
per 30.04.2021
I. Vermögensgegenstände
1. Aktien 12.949 57,84 (52,83)
2. Sonstige Beteiligungswertpapiere 335 1,50 (0,95)
3. Sonstige Wertpapiere 8.337 37,24 (37,27)
4. Derivate 176 0,79 (1,36)
5. Bankguthaben 623 2,78 (7,77)
6. Sonstige Vermögensgegenstände 12 0,05 (0,03)
II. Verbindlichkeiten -45 -0,20 (-0,21)
III. Fondsvermögen 22.387 100,00

*) Die Anteilklasse I wurde zum 02.08.2021 neu aufgelegt.

Vermögensaufstellung zum 30.04.2022

Gattungsbezeichnung
ISIN
Markt
Stücke bzw.
Anteile bzw.
Whg. in 1.000
Bestand
30.04.2022
Käufe/​
Zugänge
Verkäufe/​
Abgänge
Kurs Kurswert
in EUR
%
des Fonds-
vermögens
im Berichtszeitraum
Börsengehandelte Wertpapiere
Aktien
3M Co.
US88579Y1010
STK 2.620 520 0 EUR 139,860000 366.433,20 1,64
ABOUT YOU Holding SE
DE000A3CNK42
STK 1.200 1.200 0 EUR 10,160000 12.192,00 0,05
Accenture PLC
IE00B4BNMY34
STK 740 0 0 EUR 299,950000 221.963,00 0,99
Airbus Group SE
NL0000235190
STK 225 225 0 EUR 103,340000 23.251,50 0,10
Amazon.com Inc.
US0231351067
STK 80 0 0 EUR 2.755,000000 220.400,00 0,98
Anheuser-Busch InBev
BE0974293251
STK 5.200 2.000 0 EUR 54,460000 283.192,00 1,27
Bakkafrost P/​F Navne-Aktier DK 1,-
FO0000000179
STK 1.000 0 0 EUR 67,600000 67.600,00 0,30
Bayerische Motoren Werke VZ
DE0005190037
STK 2.330 2.330 0 EUR 70,200000 163.566,00 0,73
Bechtle AG
DE0005158703
STK 4.260 2.840 0 EUR 44,400000 189.144,00 0,85
Cisco Systems
US17275R1023
STK 3.950 0 0 EUR 48,080000 189.916,00 0,85
Diageo
GB0002374006
STK 4.250 0 0 EUR 47,600000 202.300,00 0,90
ENCAVIS AG
DE0006095003
STK 3.500 3.500 0 EUR 20,930000 73.255,00 0,33
Fiserv
US3377381088
STK 2.880 1.350 0 EUR 99,660000 287.020,80 1,28
HelloFresh SE Inhaber-Aktien o.N.
DE000A161408
STK 3.800 3.800 0 EUR 38,250000 145.350,00 0,65
hGears AG Inhaber-Aktien o.N.
DE000A3CMGN3
STK 1.200 1.200 0 EUR 16,150000 19.380,00 0,09
Home Depot
US4370761029
STK 1.160 0 0 EUR 296,600000 344.056,00 1,54
Krones
DE0006335003
STK 410 410 0 EUR 73,100000 29.971,00 0,13
Linde PLC
IE00BZ12WP82
STK 1.890 0 0 EUR 293,450000 554.620,50 2,48
LVMH
FR0000121014
STK 320 0 0 EUR 617,200000 197.504,00 0,88
McCormick & Co. Inc.
US5797802064
STK 1.960 0 0 EUR 98,610000 193.275,60 0,86
McDonald’s Corp.
US5801351017
STK 1.500 240 0 EUR 242,500000 363.750,00 1,62
Mercedes-Benz Group AG Namens-Aktien o.N.
DE0007100000
STK 2.580 2.580 0 EUR 66,510000 171.595,80 0,77
NEL ASA
NO0010081235
STK 66.000 0 0 EUR 1,382000 91.212,00 0,41
Safran
FR0000073272
STK 220 220 0 EUR 105,460000 23.201,20 0,10
salesforce.com Inc.
US79466L3024
STK 660 660 0 EUR 176,760000 116.661,60 0,52
SAP
DE0007164600
STK 2.420 460 0 EUR 96,760000 234.159,20 1,05
Signify N.V. Registered Shares EO -,01
NL0011821392
STK 8.750 5.000 0 EUR 39,110000 342.212,50 1,53
Sixt Vz.
DE0007231334
STK 3.320 0 0 EUR 68,700000 228.084,00 1,02
STO
DE0007274136
STK 700 700 0 EUR 207,000000 144.900,00 0,65
TeamViewer AG Inhaber-Aktien o.N.
DE000A2YN900
STK 3.630 3.630 0 EUR 11,455000 41.581,65 0,19
Unilever
GB00B10RZP78
STK 5.779 59 0 EUR 43,480000 251.270,92 1,12
UnitedHealth
US91324P1021
STK 325 0 200 EUR 498,300000 161.947,50 0,72
VARTA AG Inhaber-Aktien o.N.
DE000A0TGJ55
STK 2.030 2.030 0 EUR 87,120000 176.853,60 0,79
VISA
US92826C8394
STK 1.895 335 0 EUR 209,950000 397.855,25 1,78
Volkswagen Vorzugsaktien
DE0007664039
STK 1.700 1.145 545 EUR 147,340000 250.478,00 1,12
WashTec AG Inhaber-Aktien o.N.
DE0007507501
STK 6.250 1.000 0 EUR 51,400000 321.250,00 1,44
Waste Management
US94106L1098
STK 265 265 0 EUR 161,340000 42.755,10 0,19
Roche Holding AG Inhaber-Aktien SF 1
CH0012032113
STK 530 0 0 CHF 392,400000 203.564,82 0,91
BAE Systems
GB0002634946
STK 2.880 2.880 0 GBP 7,316000 24.923,21 0,11
Diageo
GB0002374006
STK 159 84 0 GBP 39,895000 7.503,32 0,03
Reckitt Benckiser Group
GB00B24CGK77
STK 2.800 2.800 0 GBP 62,080000 205.611,54 0,92
Unilever
GB00B10RZP78
STK 1.616 1.616 0 GBP 36,750000 70.248,40 0,31
Bakkafrost P/​F Navne-Aktier DK 1,-
FO0000000179
STK 4.886 1.700 0 NOK 661,500000 326.778,96 1,46
Readly International AB
SE0014855292
STK 11.400 11.400 0 SEK 7,000000 7.716,63 0,03
Thule Group AB (publ) Namn-Aktier o.N.
SE0006422390
STK 5.360 5.360 0 SEK 333,200000 172.700,92 0,77
Accenture PLC
IE00B4BNMY34
STK 165 165 0 USD 313,840000 49.247,36 0,22
Church & Dwight Co.
US1713401024
STK 1.100 1.100 0 USD 100,400000 105.030,91 0,47
Elbit Systems Ltd. Registered Shares o.N.
IL0010811243
STK 140 140 0 USD 218,470000 29.087,78 0,13
Fastly Inc. Registered Shs Cl.A DL-,00002
US31188V1008
STK 1.500 1.500 0 USD 17,100000 24.393,72 0,11
Fed. Home Loan Mortgage
US3134003017
STK 24.000 24.000 0 USD 0,750500 17.129,81 0,08
Federal National Mortgage Ass.
US3135861090
STK 24.000 24.000 0 USD 0,759800 17.342,08 0,08
General Dynamics
US3695501086
STK 120 120 0 USD 241,200000 27.526,39 0,12
GEO Group Inc., The Registered Shares DL -,01
US36162J1060
STK 4.700 4.700 0 USD 6,750000 30.171,18 0,13
Home Depot
US4370761029
STK 435 0 0 USD 311,760000 128.973,47 0,58
Honeywell International
US4385161066
STK 150 150 0 USD 189,920000 27.092,72 0,12
JPMorgan Chase & Co.
US46625H1005
STK 1.750 1.750 0 USD 123,340000 205.273,42 0,92
Lockheed Martin
US5398301094
STK 66 66 0 USD 441,710000 27.725,02 0,12
McCormick & Co. Inc.
US5797802064
STK 1.400 1.400 0 USD 103,730000 138.109,37 0,62
McDonald’s Corp.
US5801351017
STK 425 0 0 USD 254,190000 102.739,66 0,46
Northrop Grumman
US6668071029
STK 65 65 0 USD 445,170000 27.518,83 0,12
Okta Inc. Registered Shares Cl.A o.N.
US6792951054
STK 125 125 0 USD 131,700000 15.656,21 0,07
salesforce.com Inc.
US79466L3024
STK 325 325 0 USD 185,740000 57.408,94 0,26
UnitedHealth
US91324P1021
STK 710 0 0 USD 524,420000 354.101,95 1,58
VISA
US92826C8394
STK 610 280 0 USD 220,660000 128.010,08 0,57
Weber Inc. Reg.Shares Cl.A DL-,0001
US94770D1028
STK 7.600 7.600 0 USD 8,900000 64.327,15 0,29
Alphabet Inc. Cl. A
US02079K3059
STK 126 0 0 EUR 2.249,500000 283.437,00 1,27
Apple Inc.
US0378331005
STK 720 0 0 EUR 155,780000 112.161,60 0,50
Blackrock
US09247X1019
STK 530 170 0 EUR 619,800000 328.494,00 1,47
Novavax Inc. Registered Shares DL -,01
US6700024010
STK 165 165 0 EUR 42,150000 6.954,75 0,03
Okta Inc. Registered Shares Cl.A o.N.
US6792951054
STK 150 150 0 EUR 125,320000 18.798,00 0,08
Amazon.com Inc.
US0231351067
STK 45 45 0 USD 2.891,930000 123.763,05 0,55
Apple Inc.
US0378331005
STK 3.200 0 0 USD 163,640000 498.000,95 2,22
Fiserv
US3377381088
STK 600 600 0 USD 104,740000 59.766,05 0,27
Intel Corp.
US4581401001
STK 3.280 3.280 0 USD 46,840000 146.110,51 0,65
PayPal Holdings Inc.
US70450Y1038
STK 1.050 1.050 0 USD 92,090000 91.958,63 0,41
Church & Dwight Co.
US1713401024
STK 2.400 0 0 EUR 95,460000 229.104,00 1,02
Kellogg
US4878361082
STK 5.600 0 0 EUR 66,150000 370.440,00 1,65
Shimano
JP3358000002
STK 820 0 0 EUR 169,100000 138.662,00 0,62
Walt Disney Co., The
US2546871060
STK 2.790 620 0 EUR 109,640000 305.895,60 1,37
Sonstige Beteiligungswertpapiere
Chocoladef. Lindt & Sprüngli Inhaber-Part.sch. SF 10
CH0010570767
STK 31 8 0 CHF 11.040,000000 334.987,52 1,50
Summe der börsengehandelten Wertpapiere EUR 12.788.606,43 57,12
An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere
Aktien
FRoSTA
DE0006069008
STK 3.150 0 0 EUR 72,200000 227.430,00 1,02
Mensch u. Maschine Software
DE0006580806
STK 880 880 0 EUR 55,400000 48.752,00 0,22
The Naga Group AG Namens-Aktien o.N.
DE000A161NR7
STK 10.500 10.500 0 EUR 4,360000 45.780,00 0,20
Summe der an organisierten Märkten zugelassenen oder in diese einbezogenen Wertpapiere EUR 321.962,00 1,44
Nicht notierte Wertpapiere
Aktien
Aurelius
DE000A0JK2A8
STK 6.900 0 0 EUR 25,200000 173.880,00 0,78
Summe der nicht notierten Wertpapiere EUR 173.880,00 0,78
Investmentanteile
Gruppenfremde Investmentanteile
AIS – AMUNDI STOXX GL.ART.INT. Act. Nom. AH EUR Acc. oN
LU1861132840
ANT 2.980 0 0 EUR 78,365000 233.527,70 1,04
AIS-Amundi MSCI EM ASIA Namens-Anteile C Cap.EUR o.N.
LU1681044480
ANT 7.120 0 0 EUR 33,614900 239.338,09 1,07
Amundi ETF Leveraged MSCI USA Daily – A
FR0010755611
ANT 75 40 30 EUR 4.137,500000 310.312,50 1,39
BlackRock Str.Fds-Eur.Opp.Ext. Actions Nom. I2 Cap. EUR o.N.
LU1055043068
ANT 320 320 0 EUR 299,920000 95.974,40 0,43
db x-tr.S&P 500 2x LEV.DLY.ETF
LU0411078552
ANT 2.260 3.460 1.200 EUR 131,980000 298.274,80 1,33
db x-trackers LEVDAX DAILY ETF 1C
LU0411075376
ANT 2.210 3.310 1.100 EUR 116,560000 257.597,60 1,15
Franklin Lib.FTSE China U.ETF Reg. Shares USD Acc. o.N.
IE00BHZRR147
ANT 12.700 2.700 0 EUR 21,990000 279.273,00 1,25
Franklin Lib.FTSE India U.ETF Reg. Shares USD Acc. o.N.
IE00BHZRQZ17
ANT 8.650 0 0 EUR 32,675000 282.638,75 1,26
Franklin Lib.FTSE Korea U.ETF Reg. Shares USD Acc. o.N.
IE00BHZRR030
ANT 9.630 9.630 0 EUR 31,240000 300.841,20 1,34
iShares IV-Automation&Robotics U.ETF
IE00BYZK4552
ANT 23.200 0 0 EUR 9,908000 229.865,60 1,03
iShares IV-Healthc.Innovation Registered Shares o.N.
IE00BYZK4776
ANT 28.200 0 0 EUR 6,932000 195.482,40 0,87
iShs VI-E.MSCI Wld Min.Vo.U.E. Registered Shares USD o.N.
IE00B8FHGS14
ANT 6.800 1.800 0 EUR 54,670000 371.756,00 1,66
iShsIV-Digital Security UC.ETF Reg. Shs USD Dis. oN
IE00BG0J4841
ANT 17.750 17.750 0 EUR 7,113000 126.255,75 0,56
L&G ETF-L&G Clean Energy ETF Reg. Shs EUR Acc. oN
IE00BK5BCH80
ANT 14.800 14.800 0 EUR 10,626000 157.264,80 0,70
L&G-L&G Cyber Security U.ETF Registered Shares o.N.
IE00BYPLS672
ANT 12.900 0 0 EUR 21,250000 274.125,00 1,22
L.MSCI Wat.ESG F.(DR)UCITS ETF Actions au Port.Dist o.N.
FR0010527275
ANT 5.410 0 0 EUR 54,428000 294.455,48 1,32
LOYS FCP Premium Deutschland Act. au Port. ITN EUR Acc. oN
LU2255688637
ANT 1.325 1.325 0 EUR 226,340000 299.900,50 1,34
Lyxor ETF New Energy
FR0010524777
ANT 5.100 0 0 EUR 37,691000 192.224,10 0,86
Quantex Fds-Quan.Global Val.Fd Inhaber-Anteile I EUR o.N.
LI0399611685
ANT 2.360 0 0 EUR 246,110000 580.819,60 2,59
SEB SICAV 2-SEB Nordic Sm. Cap Actions Nom. IC EUR o.N.
LU0385665715
ANT 352 352 0 EUR 800,409000 281.743,97 1,26
Threadneedle L-Euro. Sm. Comp. Act. Nom. 3EP EUR Dis. oN
LU1864952921
ANT 20.795 5.295 0 EUR 12,770800 265.568,79 1,19
Threadneedle(Lux) Eurp Sm Cos Ab Alp IE
LU0570871706
ANT 6.060 0 0 EUR 62,661400 379.728,08 1,70
UBS FdSo-MSCI China A SF U.ETF Reg. Shares A Acc. USD o.N.
IE00BKFB6K94
ANT 2.100 400 0 EUR 115,280000 242.088,00 1,08
VanEck Vect.Sus.Wld Eq.Weight Aandelen oop naam o.N.
NL0010408704
ANT 3.600 3.600 0 EUR 27,900000 100.440,00 0,45
Vanguard FTSE D.A.P.x.J.U.ETF Registered Shares o.N.
IE00B9F5YL18
ANT 10.000 0 0 EUR 25,505000 255.050,00 1,14
Xtr.(IE) – MSCI World Quality Registered Shares 1C USD o.N.
IE00BL25JL35
ANT 2.100 2.100 0 EUR 48,905000 102.700,50 0,46
Xtr.(IE)-MSCI World Minim.Vol. Registered Shares 1C USD o.N.
IE00BL25JN58
ANT 10.450 2.000 0 EUR 36,615000 382.626,75 1,71
Vanguard FTSE D.A.P.x.J.U.ETF Registered Shares o.N.
IE00B9F5YL18
ANT 3.125 3.125 0 GBP 21,573750 79.746,83 0,36
JPMorgan-Pacific Equity Fund A.N.JPM Pacif.Equ.C(acc)USD oN
LU0129471941
ANT 7.250 1.850 0 USD 31,340000 216.086,54 0,97
Mo.Stanley Inv.Fds-Asia Opp.Fd Actions Nom.I Cap.USD o.N.
LU1378878869
ANT 6.400 3.100 0 USD 47,960000 291.910,60 1,30
Mor.St.Inv.-Global Opportunity Actions Nominatives Z USD o.N.
LU0552385535
ANT 2.760 0 0 USD 99,350000 260.776,03 1,16
MS Invt Fds-US Advantage Fund Z USD
LU0360484686
ANT 1.920 0 0 USD 108,660000 198.409,13 0,89
Vang.Inv.S.-US Opportunities Bearer Inst.Shs (USD) o.N..N.
IE00B03HCY54
ANT 228 0 0 USD 1.201,241600 260.468,93 1,16
Summe der Investmentanteile EUR 8.337.271,42 37,24
Summe Wertpapiervermögen EUR 21.621.719,85 96,58
Derivate
(Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen)
Optionsscheine
Optionsscheine auf Aktienindices
Morgan Stanley & Co. Intl PLC Put 16.06.23 DAX 10000
DE000MD2L898
STK Anzahl 23.300 88.307,00 0,40
Goldman Sachs Bank Europe SE Put 16.06.23 DAX 11500
DE000GH7SLZ5
STK Anzahl 14.500 87.435,00 0,39
Summe der Optionsscheine auf Aktienindices EUR 175.742,00 0,79
Bankguthaben
EUR – Guthaben bei:
Verwahrstelle: Donner & Reuschel AG EUR 622.613,75 622.613,75 2,78
Summe der Bankguthaben EUR 622.613,75 2,78
Sonstige Vermögensgegenstände
Dividendenansprüche EUR 11.757,30 11.757,30 0,05
Summe sonstige Vermögensgegenstände EUR 11.757,30 0,05
Sonstige Verbindlichkeiten 1) EUR -44.683,25 EUR -44.683,25 -0,20
Fondsvermögen EUR 22.387.149,65 100 2)
confido Fund I
Anteilwert EUR 98,04
Umlaufende Anteile STK 63.243
confido Fund R
Anteilwert EUR 25,04
Umlaufende Anteile STK 646.398

1) noch nicht abgeführte Prüfungskosten, Veröffentlichungskosten, Verwahrstellenvergütung, Verwaltungsvergütung, Zinsen laufendes Konto
2) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.

Abwicklung von Transaktionen durch verbundene Unternehmen. Der Anteil der Transaktionen, die im Berichtszeitraum für Rechnung des Sondervermögens über Broker ausgeführt wurden, die verbundene Unternehmen und Personen sind, betrug 100,00%. Ihr Umfang belief sich hierbei auf insgesamt 15.240.374,93 EUR.

Wertpapierkurse bzw. Marktsätze

Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/​Marktsätze bewertet.

Devisenkurse (in Mengennotiz)

per 29.04.2022
Schweizer Franken CHF 1,021650 = 1 Euro (EUR)
Britisches Pfund GBP 0,845400 = 1 Euro (EUR)
Norwegische Krone NOK 9,890750 = 1 Euro (EUR)
Schwedische Krone SEK 10,341300 = 1 Euro (EUR)
US-Dollar USD 1,051500 = 1 Euro (EUR)

Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen

Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag)

Gattungsbezeichnung ISIN Stücke bzw.
Anteile bzw.
Whg. in 1.000
Käufe/​
Zugänge
Verkäufe/​
Abgänge
Volumen
in 1.000
Börsengehandelte Wertpapiere
Aktien
Accell Group N.V. NL0009767532 STK 4.100 7.850
Activision Blizzard Inc. US00507V1098 STK 1.300
BASF DE000BASF111 STK 800 2.850
Coca-Cola Co., The US1912161007 STK 4.850
DATAGROUP DE000A0JC8S7 STK 1.300 3.750
HENSOLDT AG Inhaber-Aktien o.N. DE000HAG0005 STK 1.230 1.230
Gazprom US3682872078 STK 26.000
Rheinmetall DE0007030009 STK 185 185
Toyota Motor Corp. JP3633400001 STK 11.000 13.750
Coca-Cola Co., The US1912161007 STK 3.850
An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere
Aktien
Activision Blizzard Inc. US00507V1098 STK 2.300
Investmentanteile
Gruppenfremde Investmentanteile
iShs MSCI East.Eur.Capp.U.ETF Registered Shares USD (Dist)oN IE00B0M63953 ANT 12.100
Lyxor PEA NASDAQ-100 D.2x Lev. Actions au Porteur o.N. FR0010342592 ANT 310 465
VanEck Gl.Mining UC.ETF Registered Shares A o.N. IE00BDFBTQ78 ANT 1.000 7.100
VanEck Gold Miners UC.ETF Registered Shares A o.N. IE00BQQP9F84 ANT 900 5.900
V.E.Vect.Junior Gold Min.U.ETF Registered Shares A o.N. IE00BQQP9G91 ANT 1.500 4.350
Vontobel Fd.-mtx Sust.EM Lead. Act. Nom. G USD Acc. oN LU1767066605 ANT 800 2.800
Derivate
(in Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe)
Optionsscheine
Wertpapier-Optionsscheine
Morgan Stanley & Co. Intl PLC Put 20.08.21 DAX 13200 DE000MA1SCK8 STU 516.800
J.P. Morgan Struct. Prod. B.V. Put 18.06.21 DAX 13500 DE000JC2LVB3 STU 55.000
Goldman Sachs Wertpapier GmbH Put 17.09.21 DAX 13500 DE000GC936G3 STU 48.900
Goldman Sachs Wertpapier GmbH Put 18.03.22 DAX 14000 DE000GH3PZW7 STU 22.700 22.700
J.P. Morgan Struct. Prod. B.V. Put 18.03.22 Nasd100 13100 DE000JJ86PX6 STU 14.000 14.000
Goldman Sachs Bank Europe SE Put 17.06.22 S&P500 4000 DE000GH5S6D2 STU 92.000 92.000
Goldman Sachs Bank Europe SE Put 17.06.22 Nasd100 13000 DE000GH0LX54 STU 21.200 21.200
Goldman Sachs Bank Europe SE Put 17.06.22 DAX 13500 DE000GF34S23 STU 23.900 23.900
J.P. Morgan Struct. Prod. B.V. Put 16.09.22 DAX 12000 DE000JN7UX09 STU 23.000 23.000
J.P. Morgan Struct. Prod. B.V. Put 16.12.22 DAX 12000 DE000JJ67F96 STU 29.260 29.260
Optionsscheine auf Aktienindex-Derivate
Morgan Stanley & Co. Intl PLC Put 20.08.21 DAX 13200 DE000MA1SCK8 STU 516.800
J.P. Morgan Struct. Prod. B.V. Put 18.06.21 DAX 13500 DE000JC2LVB3 STU 55.000
Goldman Sachs Wertpapier GmbH Put 17.09.21 DAX 13500 DE000GC936G3 STU 48.900
Goldman Sachs Wertpapier GmbH Put 18.03.22 DAX 14000 DE000GH3PZW7 STU 22.700 22.700
J.P. Morgan Struct. Prod. B.V. Put 18.03.22 Nasd100 13100 DE000JJ86PX6 STU 14.000 14.000
Goldman Sachs Bank Europe SE Put 17.06.22 S&P500 4000 DE000GH5S6D2 STU 92.000 92.000
Goldman Sachs Bank Europe SE Put 17.06.22 Nasd100 13000 DE000GH0LX54 STU 21.200 21.200
Goldman Sachs Bank Europe SE Put 17.06.22 DAX 13500 DE000GF34S23 STU 23.900 23.900
J.P. Morgan Struct. Prod. B.V. Put 16.09.22 DAX 12000 DE000JN7UX09 STU 23.000 23.000
J.P. Morgan Struct. Prod. B.V. Put 16.12.22 DAX 12000 DE000JJ67F96 STU 29.260 29.260

Ertrags- und Aufwandsrechnung (inkl. Ertrags- und Aufwandsausgleich)
für den Zeitraum vom 01. Mai 2021 bis 30. April 2022

confido Fund I confido Fund R
I. Erträge
1. Dividenden inländischer Aussteller EUR 2.311,51 39.942,73
2. Dividenden ausländischer Aussteller (vor Quellensteuer) EUR 30.930,01 110.884,30
3. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Inland EUR -1.215,48 -4.783,83
davon negative Habenzinsen EUR -1.215,48 -4.783,83
4. Erträge aus Investmentanteilen EUR 5.134,52 23.523,46
5. Abzug ausländischer Quellensteuer EUR -6.597,83 -23.780,91
6. Sonstige Erträge EUR 0,00 48,57
Summe der Erträge EUR 30.562,73 145.834,32
II. Aufwendungen
1. Zinsen aus Kreditaufnahmen EUR -145,22 -488,84
2. Verwaltungsvergütung EUR -41.841,44 -275.336,67
3. Verwahrstellenvergütung EUR -2.123,88 -8.359,70
4. Prüfungs- und Veröffentlichungskosten EUR -1.967,77 -5.979,45
5. Sonstige Aufwendungen EUR -221,28 -585,71
6. Aufwandsausgleich EUR -5.541,16 57,59
Summe der Aufwendungen EUR -51.840,75 -290.692,78
III. Ordentlicher Nettoertrag EUR -21.278,02 -144.858,46
IV. Veräußerungsgeschäfte
1. Realisierte Gewinne EUR 319.628,21 862.067,50
2. Realisierte Verluste EUR -58.634,05 -213.442,75
Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften EUR 260.994,16 648.624,75
V. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres EUR 239.716,14 503.766,29
1. Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne EUR -63.869,28 289.933,66
2. Nettoveränderung der nicht realisierten Verluste EUR -309.964,99 -629.814,89
VI. Nicht realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres EUR -373.834,27 -339.881,23
VII. Ergebnis des Geschäftsjahres EUR -134.118,13 163.885,06

Entwicklung des Sondervermögens

2022
confido Fund I
I. Wert des Sondervermögens am Beginn des Geschäftsjahres EUR 0,00
1. Ausschüttung für das Vorjahr/​Steuerabschlag für das Vorjahr EUR 0,00
2. Mittelzufluss /​ -abfluss (netto) EUR 6.348.801,02
a) Mittelzuflüsse aus Anteilschein-Verkäufen: EUR 6.710.236,13
b) Mittelabflüsse aus Anteilschein-Rücknahmen: EUR -361.435,11
3. Ertragsausgleich/​Aufwandsausgleich EUR -14.438,67
4. Ergebnis des Geschäftsjahres EUR -134.118,13
davon nicht realisierte Gewinne: EUR -63.869,28
davon nicht realisierte Verluste: EUR -309.964,99
II. Wert des Sondervermögens am Ende des Geschäftsjahres EUR 6.200.244,22
2022
confido Fund R
I. Wert des Sondervermögens am Beginn des Geschäftsjahres EUR 18.518.725,01
1. Ausschüttung für das Vorjahr/​Steuerabschlag für das Vorjahr EUR -205.728,24
2. Mittelzufluss /​ -abfluss (netto) EUR -2.261.850,19
a) Mittelzuflüsse aus Anteilschein-Verkäufen: EUR 4.216.941,31
b) Mittelabflüsse aus Anteilschein-Rücknahmen: EUR -6.478.791,50
3. Ertragsausgleich/​Aufwandsausgleich EUR -28.126,21
4. Ergebnis des Geschäftsjahres EUR 163.885,06
davon nicht realisierte Gewinne: EUR 289.933,66
davon nicht realisierte Verluste: EUR -629.814,89
II. Wert des Sondervermögens am Ende des Geschäftsjahres EUR 16.186.905,43

Verwendung der Erträge des Sondervermögens

Berechnung der Ausschüttung

insgesamt je Anteil
confido Fund R
I. Für die Ausschüttung verfügbar
1. Vortrag aus dem Vorjahr EUR 493.120,90 0,76
2. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres EUR 503.766,29 0,78
3. Zuführung aus dem Sondervermögen 3) EUR 213.442,75 0,33
II. Nicht für die Ausschüttung verwendet
1. Der Wiederanlage zugeführt EUR 0,00 0,00
2. Vortrag auf neue Rechnung EUR -990.554,62 -1,53
III. Gesamtausschüttung EUR 219.775,32 0,34
1. Endausschüttung
a) Barausschüttung EUR 219.775,32 0,34

3) Die Zuführung aus dem Sondervermögen resultiert aus der Berücksichtigung von realisierten Verlusten (für die Ausschüttung notwendig wäre eine Zuführung i.H.v. EUR 0,00)

Verwendung der Erträge des Sondervermögens

Berechnung der Wiederanlage

insgesamt je Anteil
confido Fund I
I. Für die Wiederanlage verfügbar
1. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres EUR 239.716,14 3,79
2. Zuführung aus dem Sondervermögen 3) EUR 58.634,05 0,93
II. Wiederanlage EUR 298.350,19 4,72

3) Die Zuführung aus dem Sondervermögen resultiert aus der Berücksichtigung von realisierten Verlusten

Vergleichende Übersicht über die letzten drei Geschäftsjahre

confido Fund I

Geschäftsjahr Fondsvermögen am
Ende des Geschäftsjahres
Anteilwert
Auflegung 02.08.2021 EUR 2.850.000,00 EUR 100,00
2022 EUR 6.200.244,22 EUR 98,04

confido Fund R

Geschäftsjahr Fondsvermögen am
Ende des Geschäftsjahres
Anteilwert
Auflegung 02.05.2019 EUR 2.278.960,00 EUR 20,00
2020 EUR 11.688.142,48 EUR 19,54
2021 EUR 18.518.725,01 EUR 25,22
2022 EUR 16.186.905,43 EUR 25,04

Anhang gem. § 7 Nr. 9 KARBV

Angaben nach der Derivateverordnung

Das durch Derivate erzielte zugrundeliegende Exposure EUR 864.416,73

Der Wert ergibt sich unter Berücksichtigung von Netting- und Hedgingeffekten, der zugrundeliegenden Derivate im Sondervermögen

Die Vertragspartner der Derivate-Geschäfte

Fehlanzeige

Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 96,58
Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,79

Die Auslastung der Obergrenze für das Marktrisikopotential wurde für dieses Sondervermögen gemäß der Derivateverordnung nach dem qualifizierten Ansatz anhand eines Vergleichsvermögens ermittelt.

Angaben nach dem qualifizierten Ansatz

Potenzieller Risikobetrag für das Marktrisiko gem. § 37 Abs. 4 DerivateV

kleinster potenzieller Risikobetrag 1,18 %
größter potenzieller Risikobetrag 1,98 %
durchschnittlicher potenzieller Risikobetrag 1,60 %

Risikomodell, das gemäß § 10 DerivateV verwendet wurde

Full-Monte-Carlo

Parameter, die gemäß § 11 DerivateV verwendet wurden

99% Konfidenzintervall, 1 Tag Haltedauer bei einem effektiven historischen Beobachtungszeitraum von einem Jahr

Im Geschäftsjahr erreichter durchschnittlicher Umfang des Leverage durch Derivategeschäfte

Mittelwert 0,99

Zusammensetzung des Vergleichsvermögens § 37 Abs. 5 DerivateV

MSCI – World Index 100,00 %

Sonstige Angaben

confido Fund I

Anteilwert EUR 98,04
Umlaufende Anteile STK 63.243

confido Fund R

Anteilwert EUR 25,04
Umlaufende Anteile STK 646.398

 

confido Fund I confido Fund R
Währung EUR EUR
Verwaltungsvergütung 0,98%p.a. 1,65%p.a.
Ausgabeaufschlag 0,00% 5,00%
Ertragsverwendung Thesaurierung Ausschüttung
Mindestanlagevolumen

Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände

Der Anteilwert wird durch die HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH ermittelt. Die Bewertung von Vermögenswerten, die an einer Börse zum Handel zugelassen bzw. in einen anderen organisierten Markt einbezogen sind, erfolgt zu den handelbaren Schlusskursen des vorhergehenden Börsentages gem. § 27 KARBV. Investmentanteile werden zu den letzten veröffentlichten Rücknahmepreisen angesetzt.

Vermögenswerte, die weder an einer Börse zugelassen noch in einen organisierten Markt einbezogen sind oder für die ein handelbarer Kurs nicht verfügbar ist, werden mit von anerkannten Kursversorgern zur Verfügung gestellten Kursen bewertet. Sollten die ermittelten Kurse nicht belastbar sein, wird auf den mit geeigneten Bewertungsmodellen ermittelten Verkehrswert abgestellt (§ 28 KARBV).

Die bezogenen Kurse werden täglich durch die Kapitalverwaltungsgesellschaft auf Vollständigkeit und Plausibilität geprüft.

Bankguthaben und Festgelder werden mit dem Nominalbetrag und Verbindlichkeiten zum Rückzahlungsbetrag bewertet. Die Bewertung der sonstigen Vermögensgegenstände erfolgt zu ihrem Markt- bzw. Nominalbetrag.

Angaben zur Transparenz sowie zur Gesamtkostenquote

Gesamtkostenquote

confido Fund I (für Zeitraum vom 02. August 2021 bis 30. April 2022) 1,04 %
confido Fund R 1,97 %

Die Gesamtkostenquote drückt sämtliche vom Sondervermögen im Jahresverlauf getragenen Kosten und Zahlungen (ohne Transaktionskosten) im Verhältnis zum durchschnittlichen Nettoinventarwert des Sondervermögens aus, sowie die laufenden Kosten (in Form der veröffentlichen Gesamtkostenquote) der zum Geschäftsjahresende des Sondervermögens im Bestand befindlichen Zielfonds im Verhältnis zum Nettoinventarwert des Sondervermögens am Geschäftsjahresende.

Transaktionskosten EUR 18.758,25

Summe der Nebenkosten des Erwerbs (Anschaffungsnebenkosten) und der Kosten der Veräußerung der Vermögensgegenstände.

An die Verwaltungsgesellschaft oder Dritte gezahlte Pauschalvergütungen

Im abgelaufenen Geschäftsjahr wurden keine Pauschalvergütungen gezahlt.

Die KVG erhält keine Rückvergütungen der aus dem Sondervermögen an die Verwahrstelle und an Dritte geleisteten Vergütung und Aufwandserstattungen.

Die KVG gewährt für die Anteilklasse confido Fund I sogenannte Vermittlungsfolgeprovision an Vermittler in wesentlichem Umfang aus der von dem Sondervermögen an sie geleisteten Vergütung.

Die KVG gewährt für die Anteilklasse confido Fund R sogenannte Vermittlungsfolgeprovision an Vermittler in wesentlichem Umfang aus der von dem Sondervermögen an sie geleisteten Vergütung.

Verwaltungsvergütungssatz für im Sondervermögen gehaltene Investmentanteile

Die Verwaltungsvergütung für Gruppenfremde Investmentanteile beträgt:

AIS – AMUNDI STOXX GL.ART.INT. Act. Nom. AH EUR Acc. oN 0,3500 %
AIS-Amundi MSCI EM ASIA Namens-Anteile C Cap.EUR o.N. 0,1000 %
Amundi ETF Leveraged MSCI USA Daily – A 0,3500 %
BlackRock Str.Fds-Eur.Opp.Ext. Actions Nom. I2 Cap. EUR o.N. 1,0000 %
db x-tr.S&P 500 2x LEV.DLY.ETF 0,4000 %
db x-trackers LEVDAX DAILY ETF 1C 0,1500 %
Franklin Lib.FTSE China U.ETF Reg. Shares USD Acc. o.N. 0,1900 %
Franklin Lib.FTSE India U.ETF Reg. Shares USD Acc. o.N. 0,1900 %
Franklin Lib.FTSE Korea U.ETF Reg. Shares USD Acc. o.N. 0,0900 %
iShares IV-Automation&Robotics U.ETF 0,4000 %
iShares IV-Healthc.Innovation Registered Shares o.N. 0,4000 %
iShs VI-E.MSCI Wld Min.Vo.U.E. Registered Shares USD o.N. 0,3000 %
iShsIV-Digital Security UC.ETF Reg. Shs USD Dis. oN 0,4000 %
L&G ETF-L&G Clean Energy ETF Reg. Shs EUR Acc. oN 0,4900 %
L&G-L&G Cyber Security U.ETF Registered Shares o.N. 0,7500 %
L.MSCI Wat.ESG F.(DR)UCITS ETF Actions au Port.Dist o.N. 0,6000 %
LOYS FCP Premium Deutschland Act. au Port. ITN EUR Acc. oN 0,2000 %
Lyxor ETF New Energy 0,6000 %
Quantex Fds-Quan.Global Val.Fd Inhaber-Anteile I EUR o.N. 1,2500 %
SEB SICAV 2-SEB Nordic Sm. Cap Actions Nom. IC EUR o.N. 0,9000 %
Threadneedle L-Euro. Sm. Comp. Act. Nom. 3EP EUR Dis. oN 0,7500 %
Threadneedle(Lux) Eurp Sm Cos Ab Alp IE 0,7500 %
UBS FdSo-MSCI China A SF U.ETF Reg. Shares A Acc. USD o.N. 0,2100 %
VanEck Vect.Sus.Wld Eq.Weight Aandelen oop naam o.N. 0,3000 %
Vanguard FTSE D.A.P.x.J.U.ETF Registered Shares o.N. 0,1500 %
Xtr.(IE) – MSCI World Quality Registered Shares 1C USD o.N. 0,1500 %
Xtr.(IE)-MSCI World Minim.Vol. Registered Shares 1C USD o.N. 0,1500 %
Vanguard FTSE D.A.P.x.J.U.ETF Registered Shares o.N. 0,1500 %
JPMorgan-Pacific Equity Fund A.N.JPM Pacif.Equ.C(acc)USD oN 0,7500 %
Mo.Stanley Inv.Fds-Asia Opp.Fd Actions Nom.I Cap.USD o.N. 0,7500 %
Mor.St.Inv.-Global Opportunity Actions Nominatives Z USD o.N. 0,9000 %
MS Invt Fds-US Advantage Fund Z USD 0,7000 %
Vang.Inv.S.-US Opportunities Bearer Inst.Shs (USD) o.N..N. 0,3500 %
iShs MSCI East.Eur.Capp.U.ETF Registered Shares USD (Dist)oN 0,7400 %
Lyxor PEA NASDAQ-100 D.2x Lev. Actions au Porteur o.N. 0,6000 %
VanEck Gl.Mining UC.ETF Registered Shares A o.N. 0,5000 %
VanEck Gold Miners UC.ETF Registered Shares A o.N. 0,5300 %
V.E.Vect.Junior Gold Min.U.ETF Registered Shares A o.N. 0,5500 %
Vontobel Fd.-mtx Sust.EM Lead. Act. Nom. G USD Acc. oN 0,6500 %

Ausgabeaufschläge oder Rücknahmeabschläge wurden nicht berechnet.

Wesentliche sonstige Erträge und sonstige Aufwendungen:

Wesentliche sonstige Erträge:

confido Fund I: –

confido Fund R: EUR 48,57 Erträge aus der Auflösung von Rückstellungen

Wesentliche sonstige Aufwendungen:

confido Fund I: EUR 133,30 BaFin Kosten

confido Fund R: EUR 351,70 BaFin Kosten

Sonstige Informationen

Die Ermittlung der Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne und Verluste erfolgt dadurch, dass in jedem Geschäftsjahr die in den Anteilspreis einfließenden Wertansätze der Vermögensgegenstände mit den jeweiligen historischen Anschaffungskosten verglichen werden, die Höhe der positiven Differenzen in die Summe der nicht realisierten Gewinne einfließen, die Höhe der negativen Differenzen in die Summe der nicht realisierten Verluste einfließen und aus dem Vergleich der Summenpositionen zum Ende des Geschäftsjahres mit den Summenpositionen zum Anfang des Geschäftsjahres die Nettoveränderungen ermittelt werden.

Angaben zur Mitarbeitervergütung der HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH (KVG) für das Geschäftsjahr 2021

Gesamtsumme der im abgelaufenen Wirtschaftsjahr der KVG gezahlten Mitarbeitervergütung (inklusive Geschäftsführer) EUR 19.375.238,71
davon feste Vergütung EUR 15.834.735,40
davon variable Vergütung EUR 3.540.503,31
Direkt aus dem Fonds gezahlte Vergütungen EUR 0,00
Zahl der Mitarbeiter der KVG (inkl. Geschäftsführung) 263
Höhe des gezahlten Carried Interest EUR 0,00
Gesamtsumme der im abgelaufenen Wirtschaftsjahr 2021 der KVG gezahlten Vergütung an Geschäftsleiter (Risikoträger) 1.273.466,81

Die Angaben zur Mitarbeitervergütung beziehen sich auf den Zeitraum vom 1. Januar bis 31. Dezember 2021 und betreffen ausschließlich die in diesem Zeitraum bei der Gesellschaft beschäftigen Mitarbeiter.

Beschreibung, wie die Vergütungen und ggf. sonstige Zuwendungen berechnet wurden

Die HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH unterliegt den für Kapitalverwaltungsgesellschaften geltenden aufsichtsrechtlichen Vorgaben im Hinblick auf die Gestaltung ihres Vergütungssystems. Die Ausgestaltung des Vergütungssystems hat die Gesellschaft in einer internen Richtlinie über die Vergütungspolitik und Vergütungspraxis geregelt. Ziel ist es, ein Vergütungssystem sicherzustellen, das Fehlanreize zur Eingehung übermäßiger Risiken verhindert. Das Vergütungssystem der HANSAINVEST wird unter Einbeziehung des Risikomanagements und der Compliance Beauftragten mindestens jährlich auf seine Angemessenheit und die Einhaltung der rechtlichen Vorgaben überprüft. Eine Erörterung des Vergütungssystems mit dem Aufsichtsrat findet ebenfalls jährlich statt.

Die Vergütung der Mitarbeiter richtet sich grundsätzlich nach dem Manteltarifvertrag für das Versicherungswesen. Je nach Tätigkeit und Verantwortung erfolgt die Vergütung gemäß der entsprechenden Tarifgruppe. Die Ausgestaltung und Vergütungshöhen der Tarifgruppen werden zwischen Arbeitgeber- und Arbeitnehmerverbänden bzw. der Konzernmutter und den Betriebsräten verhandelt, die HANSAINVEST hat hierauf keinen Einfluss. Nur mit wenigen Mitarbeitern inkl. der leitenden Angestellten sind finanzielle Anreizsysteme für variable Vergütungen und Tantiemen vereinbart. Der Anteil der variablen Vergütung darf dabei maximal 30% der Gesamtvergütung ausmachen. Ein Anreiz, ein unverhältnismäßig großes Risiko für die Gesellschaft einzugehen, resultiert aus der variablen Vergütung nicht.

Die Vergütung für die Geschäftsführer der HANSAINVEST erfolgt auf einzelvertraglicher Basis. Sie setzt sich zusammen aus einer monatlichen festen Vergütung und einer jährlichen Tantieme.

Die Höhe der Tantieme wird im gesamten Aufsichtsrat erörtert und festgelegt und orientiert sich nicht am Erfolg der einzelnen Fonds.

Derzeit sind nur die Geschäftsführung als Risikoträger der Gesellschaft eingestuft. Die Gesellschaft überprüft die Vergütungssysteme jährlich. Die Vergütungspolitik der HANSAINVEST erfüllt die Anforderungen des § 37 KAGB, als auch die Leitlinien für solide Vergütungspolitiken unter Berücksichtigung der AIFMD (ESMA/​2013/​232).

Ergebnisse der jährlichen Überprüfung der Vergütungspolitik

Im Rahmen der internen jährlichen Überprüfung der Einhaltung der Vergütungspolitik ergaben sich keine Anhaltspunkte dafür, dass die Ausgestaltung von fixen und /​ oder variablen Vergütungen sich nicht an den Regelungen der Richtlinie über die Vergütungspolitik und Vergütungspraxis orientieren.

Angaben zu wesentlichen Änderungen der festgelegten Vergütungspolitik

Keine Änderung im Berichtszeitraum.

Angaben zur Mitarbeitervergütung im Auslagerungsfall für das Geschäftsjahr 2020 (Portfoliomanagement NFS Capital AG)

Die KVG zahlt keine direkten Vergütungen an Mitarbeiter des Auslagerungsunternehmens.

Das Auslagerungsunternehmen hat folgende Informationen selbst veröffentlicht:

Gesamtsumme der im abgelaufenen Wirtschaftsjahr des Auslagerungsunternehmens gezahlten Mitarbeitervergütung: EUR 261.322
davon feste Vergütung: EUR 261.322
davon variable Vergütung: EUR 0
Direkt aus dem Fonds gezahlte Vergütungen: EUR 0
Zahl der Mitarbeiter des Auslagerungsunternehmens: 12

Angaben für institutionelle Anleger gemäß § 101 Abs. 2 Nr. 5 KAGB i.V.m. § 134c Abs. 4 AktG

Anforderung Verweis
Angaben zu den mittel- bis langfristigen Risiken: Informationen zu den mittel- bis langfristigen Risiken des Sondervermögens werden im Tätigkeitsbericht aufgeführt.
Zusammensetzung des Portfolios, Portfolioumsätze und Portfolioumsatzkosten: Informationen über die Zusammensetzung des Portfolios, die Portfolioumsätze und die Portfolioumsatzkosten sind im Jahresbericht in den Abschnitten „Vermögensaufstellung“, „Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen“ und „Angaben zur Transparenz und zur Gesamtkostenquote“ verfügbar.
Berücksichtigung der mittel- bis langfristigen Entwicklung der Gesellschaft bei der Anlageentscheidung: Aktien, die auf einem geregelten Markt gehandelt werden, unterliegen verschiedenen mittel- und langfristigen Risiken. Die Einschätzung dieser Risiken ist ein grundlegender Bestandteil der Anlagestrategie und -politik.
Einsatz von Stimmrechtsberatern: Informationen zur Stimmrechtsausübung sind auf der Internetseite der HANSAINVEST erhältlich.
Handhabung der Wertpapierleihe und zum Umgang mit Interessenkonflikten im Rahmen der Mitwirkung in den Gesellschaften, insbesondere durch Ausnutzung von Aktionärsrechten: Für das Sondervermögen sind im Berichtszeitraum keine Wertpapierleihegeschäfte abgeschlossen worden.
Auf der Internetseite der HANSAINVEST sind Informationen zum Umgang mit Interessenkonflikten verfügbar.

 

Hamburg, 08. Juli 2022

HANSAINVEST
Hanseatische Investment-GmbH

Geschäftsführung

Dr. Jörg W. Stotz

Ludger Wibbeke

Vermerk des unabhängigen Abschlussprüfers

An die HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH, Hamburg

Prüfungsurteil

Wir haben den Jahresbericht des Sondervermögens confido Fund – bestehend aus dem Tätigkeitsbericht für das Geschäftsjahr vom 1. Mai 2021 bis zum 30. April 2022, der Vermögensübersicht und der Vermögensaufstellung zum 30. April 2022, der Ertrags- und Aufwandsrechnung, der Verwendungsrechnung, der Entwicklungsrechnung für das Geschäftsjahr vom 1. Mai 2021 bis zum 30. April 2022, sowie der vergleichenden Übersicht über die letzten drei Geschäftsjahre, der Aufstellung der während des Berichtszeitraums abgeschlossenen Geschäfte, soweit diese nicht mehr Gegenstand der Vermögensaufstellung sind, und dem Anhang – geprüft.

Nach unserer Beurteilung aufgrund der bei der Prüfung gewonnenen Erkenntnisse entspricht der beigefügte Jahresbericht in allen wesentlichen Belangen den Vorschriften des deutschen Kapitalanlagegesetzbuchs (KAGB) und den einschlägigen europäischen Verordnungen und ermöglicht es unter Beachtung dieser Vorschriften, sich ein umfassendes Bild der tatsächlichen Verhältnisse und Entwicklungen des Sondervermögens zu verschaffen.

Grundlage für das Prüfungsurteil

Wir haben unsere Prüfung des Jahresberichts in Übereinstimmung mit § 102 KAGB unter Beachtung der vom Institut der Wirtschaftsprüfer (IDW) festgestellten deutschen Grundsätze ordnungsmäßiger Abschlussprüfung durchgeführt. Unsere Verantwortung nach diesen Vorschriften und Grundsätzen ist im Abschnitt „Verantwortung des Abschlussprüfers für die Prüfung des Jahresberichts“ unseres Vermerks weitergehend beschrieben. Wir sind von der HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH unabhängig in Übereinstimmung mit den deutschen handelsrechtlichen und berufsrechtlichen Vorschriften und haben unsere sonstigen deutschen Berufspflichten in Übereinstimmung mit diesen Anforderungen erfüllt. Wir sind der Auffassung, dass die von uns erlangten Prüfungsnachweise ausreichend und geeignet sind, um als Grundlage für unser Prüfungsurteil zum Jahresbericht zu dienen.

Verantwortung der gesetzlichen Vertreter für den Jahresbericht

Die gesetzlichen Vertreter der HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH sind verantwortlich für die Aufstellung des Jahresberichts, der den Vorschriften des deutschen KAGB und den einschlägigen europäischen Verordnungen in allen wesentlichen Belangen entspricht und dafür, dass der Jahresbericht es unter Beachtung dieser Vorschriften ermöglicht, sich ein umfassendes Bild der tatsächlichen Verhältnisse und Entwicklungen des Sondervermögens zu verschaffen. Ferner sind die gesetzlichen Vertreter verantwortlich für die internen Kontrollen, die sie in Übereinstimmung mit diesen Vorschriften als notwendig bestimmt haben, um die Aufstellung des Jahresberichts zu ermöglichen, der frei von wesentlichen – beabsichtigten oder unbeabsichtigten – falschen Darstellungen ist.

Bei der Aufstellung des Jahresberichts sind die gesetzlichen Vertreter dafür verantwortlich, Ereignisse, Entscheidungen und Faktoren, welche die weitere Entwicklung des Investmentvermögens wesentlich beeinflussen können, in die Berichterstattung einzubeziehen. Das bedeutet u.a., dass die gesetzlichen Vertreter bei der Aufstellung des Jahresberichts die Fortführung des Sondervermögens durch die HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH zu beurteilen haben und die Verantwortung haben, Sachverhalte im Zusammenhang mit der Fortführung des Sondervermögens, sofern einschlägig, anzugeben.

Verantwortung des Abschlussprüfers für die Prüfung des Jahresberichts

Unsere Zielsetzung ist, hinreichende Sicherheit darüber zu erlangen, ob der Jahresbericht als Ganzes frei von wesentlichen – beabsichtigten oder unbeabsichtigten – falschen Darstellungen ist, sowie einen Vermerk zu erteilen, der unser Prüfungsurteil zum Jahresbericht beinhaltet.

Hinreichende Sicherheit ist ein hohes Maß an Sicherheit, aber keine Garantie dafür, dass eine in Übereinstimmung mit § 102 KAGB unter Beachtung der vom Institut der Wirtschaftsprüfer (IDW) festgestellten deutschen Grundsätze ordnungsmäßiger Abschlussprüfung durchgeführte Prüfung eine wesentliche falsche Darstellung stets aufdeckt. Falsche Darstellungen können aus Verstößen oder Unrichtigkeiten resultieren und werden als wesentlich angesehen, wenn vernünftigerweise erwartet werden könnte, dass sie einzeln oder insgesamt die auf der Grundlage dieses Jahresberichts getroffenen wirtschaftlichen Entscheidungen von Adressaten beeinflussen.

Während der Prüfung üben wir pflichtgemäßes Ermessen aus und bewahren eine kritische Grundhaltung. Darüber hinaus

identifizieren und beurteilen wir die Risiken wesentlicher – beabsichtigter oder unbeabsichtigter – falscher Darstellungen im Jahresbericht, planen und führen Prüfungshandlungen als Reaktion auf diese Risiken durch sowie erlangen Prüfungsnachweise, die ausreichend und geeignet sind, um als Grundlage für unser Prüfungsurteil zu dienen. Das Risiko, dass wesentliche falsche Darstellungen nicht aufgedeckt werden, ist bei Verstößen höher als bei Unrichtigkeiten, da Verstöße betrügerisches Zusammenwirken, Fälschungen, beabsichtigte Unvollständigkeiten, irreführende Darstellungen bzw. das Außerkraftsetzen interner Kontrollen beinhalten können.

gewinnen wir ein Verständnis von dem für die Prüfung des Jahresberichts relevanten internen Kontrollsystem, um Prüfungshandlungen zu planen, die unter den gegebenen Umständen angemessen sind, jedoch nicht mit dem Ziel, ein Prüfungsurteil zur Wirksamkeit dieses Systems der HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH abzugeben.

beurteilen wir die Angemessenheit der von den gesetzlichen Vertretern der HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH bei der Aufstellung des Jahresberichts angewandten Rechnungslegungsmethoden sowie die Vertretbarkeit der von den gesetzlichen Vertretern dargestellten geschätzten Werte und damit zusammenhängenden Angaben.

ziehen wir Schlussfolgerungen auf der Grundlage erlangter Prüfungsnachweise, ob eine wesentliche Unsicherheit im Zusammenhang mit Ereignissen oder Gegebenheiten besteht, die bedeutsame Zweifel an der Fortführung des Sondervermögens durch die HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH aufwerfen können. Falls wir zu dem Schluss kommen, dass eine wesentliche Unsicherheit besteht, sind wir verpflichtet, im Vermerk auf die dazugehörigen Angaben im Jahresbericht aufmerksam zu machen oder, falls diese Angaben unangemessen sind, unser Prüfungsurteil zu modifizieren. Wir ziehen unsere Schlussfolgerungen auf der Grundlage der bis zum Datum unseres Vermerks erlangten Prüfungsnachweise. Zukünftige Ereignisse oder Gegebenheiten können jedoch dazu führen, dass das Sondervermögen durch die HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH nicht fortgeführt wird.

beurteilen wir die Gesamtdarstellung, den Aufbau und den Inhalt des Jahresberichts, einschließlich der Angaben sowie ob der Jahresbericht die zugrunde liegenden Geschäftsvorfälle und Ereignisse so darstellt, dass der Jahresbericht es unter Beachtung der Vorschriften des deutschen KAGB und der einschlägigen europäischen Verordnungen ermöglicht, sich ein umfassendes Bild der tatsächlichen Verhältnisse und Entwicklungen des Sondervermögens zu verschaffen.

Wir erörtern mit den für die Überwachung Verantwortlichen u.a. den geplanten Umfang und die Zeitplanung der Prüfung sowie bedeutsame Prüfungsfeststellungen, einschließlich etwaiger Mängel im internen Kontrollsystem, die wir während unserer Prüfung feststellen.

 

Hamburg, den 11. Juli 2022

KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft

Werner, Wirtschaftsprüfer

Lüning, Wirtschaftsprüfer

Bildnachweis:

Deedster (CC0), Pixabay

von Autor: Red. MJ
am: Montag, 01.08.2022

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